国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告  国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 基金管制东说念主：国投瑞银基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司 报告送出日历：二〇二五年三月二十九日      第 1 页，共 71 页                         国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告   基金管制东说念主的董事会、董事保证本报告所载府上不存在子虚纪录、误导性阐述或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律包袱。本年度报 告已经三分之二以上沉寂董事署名原意，并由董事长签发。   基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2025 年 3 月 28 日 复核了本报告中的财务想法、净值进展、利润分派情况、财务司帐报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性阐述或者要害遗漏。   基金管制东说念主承诺以老诚信用、长途尽责的原则管制和诈欺基金资产，但不保证基金 一定盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书稀奇更新。   本报告中财务府上已经审计。安永华明司帐师事务所(特殊平素合伙)为本基金出具 了圭臬无保属主见的审计报告，请投资者刺目阅读。   本报告期自 2024 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。                       第 2 页，共 71 页                                                                     国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                                                               第 3 页，共 71 页                                                                  国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告     情况 66                                                            第 4 页，共 71 页                      国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                     §2   基金简介 基金称呼                     国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 基金简称                                  国投瑞银鼎新能源混杂 基金主代码                                             121005 交易代码                     121005(前端)         128005(后端) 基金运作方式                                     契约型灵通式 基金合同成效日                                2006 年 11 月 15 日 基金管制东说念主                             国投瑞银基金管制有限公司 基金托管东说念主                             中国光大银行股份有限公司 报告期末基金份额总额                             1，843，983，298.55 份 基金合同存续期                                           不如期              通过投资主要以鼎新为原能源的优质上市公司的股票，共享企业 投资方向              成长带来的逾额报告，完毕基金资产的长久踏实升值。              本基金将鉴戒瑞银全球资产管制公司投资管制素质，根据中国市              场的性格，采取积极的投资管制策略。              本基金政策资产配置比例罢黜以下原则：              （1） 股票组合投资比例：60－95％；              （2） 除股票资产之外的其他资产投资比例浮动范围为 5％－ 投资策略         40％；其中现款及到期日在一年以内的政府债券不低于 5％。              本基金的股票投资决策，以从下到上的公司基本面分析为主。              本基金鉴戒 GEVS，以合适方法揣测股票投资价值。构建（及调              整）模拟组合，进行风险管制与归因分析。              本基金鉴戒 UBS AM 固定收益组合的管制方法，采取“从上至下”                    第 5 页，共 71 页                             国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                  的债券分析方法，详情债券模拟组合，并管制组合风险。                  根据权证合理价值与其市集价钱间的差幅即“估值差价(Value                  Price)”以及权证合理价值对订价参数的敏锐性，结合标的股票合                  理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。 事迹比较基准           沪深 300 指数收益率×80% +中债详尽指数收益率×20%                  本基金为混杂型基金，属于预期风险收益较高的基金品种，其预 风险收益特征                  期风险和预期收益高于债券型基金，低于股票型基金。        款式                基金管制东说念主                       基金托管东说念主                     国投瑞银基金管制有限公               中国光大银行股份有限公 称呼                              司                           司             姓名             王明辉                          王茵 信息败露         连络电话            400-880-6868                 010-63639180 负责东说念主         电子邮箱         service@ubssdic.com        wangyin@cebbank.com 客户服务电话                  400-880-6868                    95595 传真                     0755-82904048                 010-63639132                     上海市虹口区杨树浦路168             北京市西城区太平桥大街 注册地址                            号20层               25号、甲25号中国光大中心                     深圳市福田区福华一都119             北京市西城区太平桥大街 办公地址                      号安信金融大厦18楼                     25号中国光大中心 邮政编码                       518046                      100033 法定代表东说念主                       傅强                         吴利军 本基金选择的信息败露报纸称呼             《证券日报》 登载基金年度报告正文的管制东说念主                            http://www.ubssdic.com 互联网网址                          第 6 页，共 71 页                            国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 基金年度报告备置地点               基金管制东说念主及基金托管东说念主住所      款式              称呼                            办公地址              安永华明司帐师事务所（特殊 司帐师事务所                                 中国   北京              平素合伙）                                        深圳市福田区福华一都 119 号安信金 注册登记机构       国投瑞银基金管制有限公司                                        融大厦 18 楼              §3 主要财务想法、基金净值进展及利润分派情况                                                     金额单元：东说念主民币元 本期已完毕收益               -45，540，550.05   -158，256，710.62   -279，429，156.75 本期利润                  -26，953，892.29   -157，746，049.00   -445，388，036.59 加权平均基金份额本期                             -0.0142            -0.0790           -0.2169 利润 本期加权平均净值利润                              -3.32%           -15.96%            -35.93% 率 本期基金份额净值增长                              -2.96%           -14.97%            -28.80% 率 期末可供分派利润             -383，072，318.59   -359，090，495.66   -212，793，216.06 期末可供分派基金份额                             -0.2077            -0.1845           -0.1045 利润 期末基金资产净值             803，779，966.58     874，378，368.77   1，075，355，561.89 期末基金份额净值                     0.4359            0.4492             0.5283 基金份额累计净值增长                 333.06%           346.28%            424.86%                        第 7 页，共 71 页                              国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 率     注：1、本期已完毕收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除干系用度和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已完毕收益加上 本期公允价值变动收益。 现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 购赎回费、基金调和费等），计入用度后践诺利润水平要低于所列数字。                                             事迹比较                         份额净值     事迹比较           份额净值                              基准收益     阶段                  增长率标     基准收益                    ①－③       ②－④           增长率①                              率圭臬差                          准差②       率③                                                ④ 往时三个月         -4.16%     1.38%     -1.07%     1.39%       -3.09%   -0.01% 往时六个月         2.32%      1.28%     11.66%     1.32%       -9.34%   -0.04% 往时一年          -2.96%     1.12%     13.08%     1.07%      -16.04%   0.05% 往时三年         -41.25%     0.96%    -14.70%     0.94%      -26.55%   0.02% 往时五年          -1.90%     1.15%     0.18%      0.98%       -2.08%   0.17% 自基金合同 成效起于今     注：1、本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×80% +中债详尽指数收益 率×20%。 率变动的比较                        国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金          份额累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图                   (2006 年 11 月 15 日至 2024 年 12 月 31 日)                           第 8 页，共 71 页                   国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告            国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金        往时五年基金净值增长率与事迹比较基准收益率的对比图                 第 9 页，共 71 页                                     国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                                                                     单元：东说念主民币元            每10份基                          现款局势披发            再投资局势披发            年度利润分派   年度       金份额分                                                                  备注                             总额                总额                  总共             红数   总共             1.280   87，432，961.43     151，276，013.15     238，708，974.58 -                                   §4   管制东说念主报告    国投瑞银基金管制有限公司（以下简称"公司"）前身为中融基金管制有限公司，经 中国证券监督管制委员会批准，于 2005 年 6 月 8 日结伴成立，注册老本 1 亿元东说念主民币。 公司是境内第一家外方持股比例达到 49%的结伴基金公司，公司鼓舞为国投泰康信赖有 限公司（国度开荒投资公司的控股子公司）及瑞士银行股份有限公司（UBS AG）。公司 领有完善的法东说念主治理结构，建立了有用的风险管制及逼迫架构，以"诚信、鼎新、包容、 客户矜恤"四肢公司的企业文化。公司面前已建立较为齐备的居品线，居品涵盖股票型、 混杂型、债券型、货币型、指数型、QDII 型、FOF 型、商品型等类型，为投资者提供 各种化采纳，自大不同风险偏好的投资需求。                      任本基金的基金司理                                              证券从业 姓名        职务             （助理）期限                                      说明                                                  年限                     任职日历          离任日历                                                             基金司理，磋议部部门总经                                                             理，中国籍，武汉大学经济学           本基金                                                             博士。16 年证券从业经历。           基金经 桑俊        理，磋议      2022-06-29         -         16                                                             国海证券磋议所分析师。2012           部部门                                                             年 5 月加入国投瑞银基金管           总司理                                                             理有限公司磋议部。2013 年 4                                                             月 2 日至 2013 年 8 月 4 日任                                  第 10 页，共 71 页    国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                 国投瑞银中枢企业股票型证                 券投资基金基金司理助理，                 月 3 日任国投瑞银适当增长                 活泼配置混杂型证券投资基                 金及国投瑞银新兴产业混杂                 型证券投资基金(LOF)基金经                 理助理，2014 年 3 月至 2014                 年 12 月 3 日任国投瑞银新机                 遇活泼配置混杂型证券投资                 基金基金司理助理，2014 年 7                 月 7 日至 2014 年 12 月 3 日任                 国投瑞银秀雅中国活泼配置                 混杂型证券投资基金的基金                 司理助理。2018 年 1 月 6 日                 起担任国投瑞银成长优选混                 合型证券投资基金基金司理，                 瑞银瑞祥活泼配置混杂型证                 券投资基金基金司理，2020                 年 10 月 27 日起兼任国投瑞银                 新机遇活泼配置混杂型证券                 投资基金基金司理，2022 年 1                 月 18 日起兼任国投瑞银竞争                 上风混杂型证券投资基金基                 金司理，2022 年 6 月 29 日起                 兼任国投瑞银鼎新能源混杂                 型证券投资基金基金司理。曾                 于 2015 年 2 月 5 日至 2016                 年 12 月 16 日历间担任国投瑞                 银瑞利活泼配置混杂型证券                 投资基金（LOF）基金司理，                 于 2014 年 12 月 4 日至 2018                 年 2 月 28 日历间担任国投瑞                 银新机遇活泼配置混杂型证                 券投资基金基金司理，于                 月 23 日历间担任国投瑞银新                 报告活泼配置混杂型证券投                 资基金基金司理，于 2017 年                 日历间担任国投瑞银新成长                 活泼配置混杂型证券投资基                 金基金司理，于 2015 年 2 月 第 11 页，共 71 页                         国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                                        间担任国投瑞银新能源活泼                                        配置混杂型证券投资基金基                                        金司理，于 2016 年 6 月 2 日至                                        国投瑞银优选收益混杂型证                                        券投资基金基金司理，于                                        精选收益活泼配置混杂型证                                        券投资基金基金司理，于                                        月 6 日历间担任国投瑞银和                                        盛丰利债券型证券投资基金                                        （原国投瑞银双债丰利两年                                        如期灵通债券型证券投资基                                        金）基金司理，于 2021 年 9                                        月 16 日至 2022 年 9 月 23 日                                        期间担任国投瑞银安睿混杂                                        型证券投资基金基金司理，于                                        安智混杂型证券投资基金基                                        金司理，于 2016 年 6 月 2 日                                        至 2024 年 4 月 25 日历间担任                                        国投瑞银新增长活泼配置混                                        合型证券投资基金基金司理，                                        于 2017 年 12 月 1 日至 2024                                        年 7 月 16 日历间担任国投瑞                                        银磋议精选股票型证券投资                                        基金基金司理，于 2021 年 12                                        月 23 日至 2025 年 1 月 10 日                                        期间担任国投瑞银价值成长                                        一年持有期混杂型证券投资                                        基金基金司理。      注：任职日历和离任日历均指公司作出决定后认真对外公告之日。证券从业年限计 算圭臬治服中国证监会《证券基金筹谋机构董事、监事、高档管制东说念主员及从业东说念主员监督 管制办法》中对于证券基金从业东说念主员范围的干系规则。 姓名    居品类型       居品数目（只）             资产净值(元)          任职时间       公募基金       6                   1，594，348，245.05 20180106 桑俊       私募资产管制规划   1                   192，737，539.76   20240628                      第 12 页，共 71 页                            国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告      其他组合           -                   -                -      总共             7                   1，787，085，784.81 -   对于兼任私募资产管制规划投资司理的基金司理，基于激勉与拘谨并重的原则，根 据其管制居品的长久事迹进展、合规风控水对等职责情况进行详尽侦察。为要点保护投 资者的长久利益，公司高度矜恤兼任基金司理的长周期任职进展，通过建立收入递延支 付机制，详情递延支付年限和金额比例，积极引导兼任基金司理持续为投资者创造价值。 同期，公司建立奖金跟投契制，深化与基金份额持有东说念主的利益绑定，督促兼任基金司理 以高水平履行长途尽责的义务。   在报告期内，本基金管制东说念主顺服《证券法》、                      《证券投资基金法》稀奇系列法例和本 基金《基金合同》等干系规则，本着信守诚信、审慎长途，诚笃守法的原则，为基金份 额持有东说念主的利益管制和诈欺基金资产。在报告期内，基金的投资决策表率，基金运作合 法合规，莫得毁伤基金份额持有东说念主利益的步履。   管制东说念主依据证监会《证券投资基金管制公司平正交易轨制率领主见》的要求，制定 了平正交易管制干系的《平正交易管制规则》、《交易管制办法》、《非常交易管制规则》 等系列轨制，并建立和完善了相应的逼迫措施和业务过程。   管制东说念主平正交易管制对峙以下原则：   管制东说念主干系平正交易逼迫轨制的要点如下： 性和客不雅性，确保在公司内建立适用于系数投资组合的平正交易环境。 里面证券分派等系数投资管制举止，同期涵盖磋议分析、授权、投资决策、交易引申、                         第 13 页，共 71 页                    国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 事迹评估等投资管制举止干系的各个法子。 证各投资组合投资决策相对沉寂性的同期，确保其在得回投资信息、投资建议和实施投 资决策方面享有平正的契机。 本事技能等保证平正交易原则的完毕，同期通过监察稽核，过后分析及信息败露来加强 对平正交易的监督。   管制东说念主干系平正交易逼迫方法的要点如下： 行干系的信息管制系统，充分阐述系统的自动逼迫功能，根据平正交易管制的要求，在 系统中确立相应业务流转圭表、逼迫阀值或者触发机制，对触及阀值的步履视情况分别 采取造就、强制退却等逼迫措施或对特定业务自动引申必要的后续过程。如：相宜交易 条件的不同投资组合的同向交易指示在交易系统中强制采取平正请托功能进行交易，内 部磋议报告在磋议系统中还是发布会自动推送到系数基金司理、投资司理，逼迫阀值的 修改必须经风险管制部通过系统进行复核并点击原意才智成效等。 业务举止，通过建立明确的业务法令和过程，在要道逼迫点采取双东说念主复核或集体决策等 逼迫机制，通过分别对逼迫事项签署主见并圭表流转的要求，完毕对要道业务风险的管 理。如：以公司口头进行的一级市集申购终结分派，需要经过严格的平正性审核，由交 易部负责东说念主、运营部负责东说念主、风险管制部负责东说念主以及投资组合司理共同证据对分派终结 无异议并签署后才为有用。 别在交易过程中、日中、清理后对干系平正交易法令的引申情况进行监控，并按既定的 报告要求实时揭示违背规则的情况，监督督促平正交易轨制的引申。如：交易部对雷同 投资司理管制不同投资组合指示时间差的监督，风险管制部对日中不同组合交易雷同证 券的价差分析以及运营部对银行间指示要素和签署情况的查抄等。 公司引申平正交易的情况进行专项稽核，风险管制部分别于每季度和每年度对公司管制 的不同投资组合的举座收益率互异、分投资类别（股票、债券）的收益率互异进行分析， 对连气儿四个季度期间内、不同期间窗下（如日内、3 日内、5 日内）公司管制的不同投                 第 14 页，共 71 页                        国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 资组合同向交易的交易价差进行分析。通过过后的专项稽核和如期分析，发现逼迫薄弱 法子或交易价互非常，将再行核查公司投资决策和交易引申法子的里面逼迫，针对潜在 问题完善平正交易轨制和过程。 体平正交易轨制引申情况以及非常交易步履专项说明，收受社会监督。公司如期收受外 部审计的查抄，平正交易管制一直是外部审计的要点之一。基金评价机构在开展基金评 价业务时，将平正交易轨制的完善进度、引申情况及信息败露四肢评价内容之一。公司 每季度会向证监会报告经投资组合司理、看管长、总司理签署后的平正交易轨制引申情 况，并对特定资产管制业务与证券投资基金之间的事迹比较、非常交易步履作念专项说明。 公司里面稽核或如期分析中发现平正交易管制中的非常问题，也将在向证监会报送的监 察稽核季度报告和年度报告中作念专项说明。证监和会过现场查抄和非现场监管等方式， 也会对公司平正交易轨制的引申情况进行查抄和分析，并会同证券交易所等对公司非常 交易步履进行监控。对于发现的不服正交易和利益输送步履，将照章采取干系监管措施。   本报告期内，管制东说念主通过轨制、过程和本事技能保证了平正交易原则的完毕，确保 本基金管制东说念主旗下各投资组合在磋议、决策、交易引申等各方面均得到平正对待，通过 对投资交易步履的监控、分析评估和信息败露来加强对平正交易过程和终结的监督，形 成了有用地平正交易体系。本报告期，本基金管制东说念主各项平正交易轨制过程均得到清雅 地贯彻引申，未发现有在违背平正交易原则的欣慰。   报告期内，管制东说念主于每季度和年度对公司管制的不同投资组合的举座收益率互异、 分投资类别（股票、债券）的收益率互异进行分析，对连气儿四个季度期间内、不同期间 窗下（如日内、3 日内、5 日内）公司管制的不同投资组合同向交易的交易价差进行分 析。本年度同向交易价差专项分析的情况如下： 溢价率进行分析，对两两组合同向交易成交价钱均值的溢价率是否趋近于零进行 T 试验， 试验在 95%的简直水平下，价钱均值的溢价率趋近于零是否存在试验欠亨过的情况。 劣进行比较，区分买优、卖优、买次、卖次等情况分别分析两两组合在期间内交易时是 否存在显耀优于另一方的非常情况。                     第 15 页，共 71 页                        国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 分两两组合进行利益输送的模拟测算，查抄在往时四个季度内，是否存在显耀非常的情 况。      试验分析终结显示，公司管制的系数投资组合，在往时连气儿四个季度内未发现有在 违背平正交易原则的情况。      本基金管制东说念主依据《基金司理兼任私募资产管制规划投资司理职责指引（试行）》 的要求，建立和完善了兼任干系的轨制及过程，确保兼任基金司理平正对待其管制的所 有投资组合。通过对基金司理的投资交易步履进行监控和分析，本报告期内，两两组合 间各项操作、过程及过后分析均正常，未发现不服正对待各组合或组合间互相利益输送 的情况。      本基金于本报告期内不存在非常交易步履。      基金管制东说念专揽理的系数投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反 向交易成交较少的单边交易量越过该证券当日总成交量 5%的交易情况。      从各种资产全年的进展来看，2024 年是一个有获利的年份。非论是以纳斯达克为代 表的国外权益市集，照旧以恒生指数和沪深 300 为代表的新兴市集，乃至贵金属、大量 商品，都录得了可以的涨幅。从 A 股的结构来看，“红利”策略成为市集的中枢干线，银 行、非银、家电、走运、公用奇迹等行业举座进展清雅。在新旧产能变迁过程中，产业 的此消彼长陈迹彰着。传统的挥霍规模举座面对增长压力，举例食物饮料、房地产、消 费者服务、农业、医药等行业；而符号科技向上的东说念主工智能规模进展愈加优异，如通讯、 汽车、电子、揣测打算机等行业。      往时一年，资产价钱的进展标明科技向上正在对经济增长产生积极影响，国内高质 量发展的成效也开头持重泄露。然而，在逆全球化的期间，经济增长的驱动因子发生变 化，很多行业的增长变得非线性，资产配置、行业采纳以及传统的周期规建都面对休养。 这种增长的天花板和竞争款式的严重化在挥霍行业中得到了充分体现，同期也突显了科                     第 16 页，共 71 页                        国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 技向上和浮松的要紧性和必要性。 了挥霍及干系规模的配置比例，仅增多了孳生干系的农业板块。同期，基于科技浮松和 制造升级的结构性新变化，系统性地提高了对制造业科技化、信息化和自动化干系公司 的配置，包括电子、揣测打算机、军工等行业。然而，从全年牵挂来看，本基金依然在一些 优秀且增长详情的“好公司”持仓上头终末估值的系统性下行。也许从一个更长的经济周 期维度来看，这种估值仍有可能再行上修，但由此产生的时间价值和契机成本值得咱们 深入反念念。   本基金在往时一直以来相配敬重投资标的的公司质地，矜恤竞争款式的变化和公司 治理的可持续性。然而，在经济发展和科技浮松的今天，行业和公司磋议有必要愈加细 致和前瞻，积极响应本事突变下的产业变化，通过追踪产业升级和挥霍变迁来发掘投资 契机。   限定本报告期末，本基金份额净值为 0.4359 元。本报告期份额净值增长率为-2.96%； 本报告期同期事迹比较基准收益率为 13.08%。 各个经济体之间存在此消彼长、纵横捭阖的空间，但不可否定，对中国而言，加大内生 的详情味来对冲外部的省略情味是本年政策的主要逻辑，作念大内需、普及产业竞争力是 要紧的政策持手。缠绵未雨，在政策积极有为、需求持续扩大、科技鼎新推动、楼市股 市企稳的政策方向下，2024 年 9 月以来的市集上升可能才刚刚拉开大幕，改日市集参与 者对中国经济增长和老本市集的信心会持续增强。   一方面，总需求开头企稳，新业态不休涌现。2024 年下半年以来，除了利率水平的 持续下调之外，各地方政府也纷纷加码“以旧换新”来提振挥霍。从寰宇范围来看，一线 城市的房地产成交出现改善，以家电、汽车为代表的耐用挥霍品增速彰着加速。更要紧 的是，挥霍规模开头呈现出新的积极变化。跟着免签国度数目的增多和过境停留时间的 延长，入境游对商游客户数目的增多、挥霍量的普及以及潜在办事改善的作用不可小视。 以胖东来为样板，以永辉等传统超市的调改为标记，零卖行业开头回首聚焦居品和尊重 挥霍者的产业骨子，带来线下渠说念的重估，进而带动优秀零卖企业的营收快速增长。悦                     第 17 页，共 71 页                     国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 己型挥霍纠合全年齿，包括各种 IP 居品在内的潮玩等新业态不仅在国内忻悦发展，还 纷纷出海。《黑传说：悟空》和《哪吒》更是引颈全球挥霍趋势，重塑中国文化价值。   另一方面，新旧动能的调和进入快车说念，科技鼎新亮点还将不休呈现。在新能源汽 车、造船等行业傲雪凌霜的同期，东说念主工智能（AI）也开头系统性地影响中国的绝大部分 行业，智能驾驶、四足机器东说念主开头迈向世界科技的前哨。国产大模子、国产算力、端侧 应用开头其后居上，尽管 AI 产业总体依然处于偏早期阶段，但越来越多的潜在积极线 索开头浮出水面。比拟于国外算力吵吵闹闹的进入，国产算力本年有望进入爆发式增长 阶段，进而带动国内先进制程代工、国产算力、智算中心等基础设施的扩容。在 AI 应 用规模，跟着 DeepSeek 的横空出世，低成本模子将带动 C 端应用崭露头角，挥霍电子、 智能驾驶和东说念主形机器东说念主有可能在本年出现质的飞跃，包括医疗、老师、建模、绘制等在 内的很多行业都有可能迎来东说念主工智能的重塑，进而拉开产业数字化（AI+）的序幕。   从历史素质来看，逼迫宽松的货币政策和积极的财政政策组合，一般都意味着利率 的低点，本次时间仅仅会有所延长，但不会缺席。在往时半年中，股票市集可能已经过 了系统性弯曲的要道时点，中长久的估值凹地将提供更好的作念多中国资产的契机。   产业升级和挥霍变迁是咱们投资的要点，后续咱们会不时对峙行业相对散播、个股 相对集结的作风，心疼行业竞争款式和公司治理，弱化传统行业分类的影响，以产业趋 势、生意模式和竞争上风为中枢导向，在个东说念主才略范围之内，精选个股。   本基金管制东说念主高度心疼风险逼迫，充分阐述监察稽核职责的作用，提高监察稽核工 作的有用性，为公司业务表率运作提供保证和支持，确保公司的业务运作能切实贯彻执 行法律、法例和公司内控轨制。本基金管制东说念主充分顽强到投资业务表率化的要紧性，秉 承瑞银集团心疼风险心疼管制的风控作风："将风险纳入全面、系统的管制过程中，以 风险管制促业务发展"，建立和完善风险管制体系，应用国际先进的风险管制系统，在 公司实行多档次全所在的风险管制，围绕业务风险点建立预先、事中、过后的风险逼迫 措施，除开展日常的逼迫和监监职责外，还要点安排对投资管制、平正交易管制以及研 究支持、投资决策、交易引申等中枢业务的管制职责开展专项自查，并对其它干系业务 也安排了专项查抄，力图使公司的管制措施健全、有用。   本基金管制东说念主对公司投资管制等要紧业求实行预先、事中庸过后全程监督，多法子 逼迫，分别示例先容如下：                  第 18 页，共 71 页                     国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告   预先审查审核：充分利用信息系统，将干系法律法例、基金合同和公司规则的各式 投资退却、投资限定和定量化监控想法在交易系统中进行阀值确立，基金投资如果超出 限定，系统将拒却引申指示并实时教唆；在公司办公系统中建立磋议报告质料逼迫、股 票进出库休养、交易敌手授信、询价、一级市集申购、投资授权、要害决策等旧例性投 研交干系的过程逼迫措施，明确审核东说念主员以及审核包袱，干系业务必须经过预先规则的 审批标准后才智引申；相配规性的业务，公司在严慎磋议并详情业务风险逼迫措施后执 行；基金合同、招募说明书（更新）、基金如期报告、临时报告等对外败露的信息文稿， 在对外发布前必须经过法律合规部、信息败露负责东说念主和看管长的正当合规性审查。   事中实时监控：设立监控岗亭进行风险逼迫，按照法律法例、居品合同以及公司规 定，对基金司理的投资指示进行审查，发现罪犯违纪和越权步履，有权拒却引申并实时 上报。借助系统对基金投资交易步履进行监控，并通过业务审批过程，对基金投资的关 键法子实行实时监控，对银行间等特殊交易步履进行监控，并引申非常问题的实时报告 机制。   过后查抄督促：牵挂和总结历史交易步履，对可能存在的非常步履进行教唆；采取 现场与非现场稽核相结合的方式对基金投资进行查抄，非现场稽核主若是通过揣测打算机系 统如期对交易步履进行巡逻，从均分析是否有违纪交易步履，现场稽核主若是对公司各 业务法子进行如期的例行查抄和专项查抄，并对主要业务部门及要点业务法子进行查抄， 发现问题将实时报告并监督整改。   本基金管制东说念主严格按照中国证监会干系规则以及基金合同对于估值的约定，在相宜 企业司帐准则要求下对基金所持有的投资品种进行估值核算。本基金管制东说念主设立估值委 员会，四肢公司驻防和逼迫旗下组合估值业务风险的议事决策机构。   本基金的日常估值标准频繁由运营部具体负责，并经托管东说念主查对质据。   本基金的特别估值标准由估值委员会、运营部及干系部门共同参与完成。运营部负 责与干系部门里面协商，负责与托管东说念主和司帐师协商交流估值业务干系事宜，并将干系 信息及材料报送估值委员会；估值委员会应详尽探讨各方面的主见和建议，并按照干系 议事法令筹商审议作念出决议；运营部负责具体引申估值标准，履行干系的信息败露义务； 法律合规部负责进行合规审核。   本基金托管东说念主依照法律法例审阅本基金管制东说念主采取的估值原则及本事，并复核、审                  第 19 页，共 71 页                    国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 查基金资产净值和基金份额申购、赎回价钱。   截止报告期末，本基金管制东说念主已与中债金融估值中心有限公司、中证指数有限公司 建立业务互助关系，由其按约定提供干系债券品种、迷惑受限股票的估值参考数据。   本报告期内，参与估值过程各方之间无要害利益冲突。   限定本报告期末，根据干系法律法例和基金合同的要求以及本基金的践诺运作情况， 本基金本报告期内未实施利润分派。   无。                  §5   托管东说念主报告   本报告期内，中国光大银行股份有限公司在国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 （以下称“本基金”）托管过程中，严格顺服了《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                                      《公 开召募证券投资基金运作管制办法》、                 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》稀奇 他法律法例、基金合同、托管契约等的规则，照章安全撑持了基金的全部资产，对本基 金的投资运作进行了全面的司帐核算和应有的监督，对发现的问题实时残酷了主见和建 议。同期，按规则简直、独随即向监管机构提交了本基金运作情况报告，莫得发生任何 毁伤基金份额持有东说念主利益的步履，老诚信用、长途尽责地履行了四肢基金托管东说念主所应尽 的义务。   本报告期内，中国光大银行股份有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》 稀奇他法律法例、基金合同、托管契约等的规则，对基金管制东说念主的投资运作、信息败露 等步履进行了复核、监督，未发现基金管制东说念主在投资运作、基金资产净值的揣测打算、基金 份额申购赎回价钱的揣测打算、基金用度开支等方面存在毁伤基金份额持有东说念主利益的步履。 该基金在运作中顺服了干系法律法例的要求，各要紧方面由投资管制东说念主依据基金合同及 践诺运作情况进行处理。                 第 20 页，共 71 页                        国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告   中国光大银行股份有限公司照章对基金管制东说念主编制的《国投瑞银鼎新能源混杂型证 券投资基金 2024 年年度报告》进行了复核，以为报告中干系财务想法、净值进展、财 务司帐报告（注：财务司帐报告中的“金融器具风险及管制”部分未在托管东说念主复核范围内）、 投资组合报告等内容信得过、准确。                       §6   审计报告 财务报表是否经过审计      是 审计主见类型          圭臬无保属主见 审计报告编号          安永华明（2025）审字第 70039362_H04 号 审计报告标题          审计报告                 国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金全体基金份额持 审计报告收件东说念主                 有东说念主                 咱们审计了国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金的财                 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产欠债表，2024 年                 度的利润表、净资产变动表以及干系财务报表附注。                 咱们以为，后附的国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 审计主见                 的财务报表在系数要害方面按照企业司帐准则的规则编                 制，公允响应了国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金                 和净资产变动情况。                 咱们按照中国注册司帐师审计准则的规则引申了审计工                 作。审计报告的“注册司帐师对财务报表审计的包袱”部                 分进一步讲解了咱们在这些准则下的包袱。按照中国注册 形成审计主见的基础                 司帐师劳动说念德守则，咱们沉寂于国投瑞银鼎新能源混杂                 型证券投资基金，并履行了劳动说念德方面的其他包袱。我                 们敬佩，咱们获取的审计把柄是充分、顺应的，为发表审                     第 21 页，共 71 页                    国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                计主见提供了基础。                国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金管制层对其他信                息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括                财务报表和咱们的审计报告。                咱们对财务报表发表的审计主见不涵盖其他信息，咱们也                不合其他信息发表任何局势的鉴证论断。                结合咱们对财务报表的审计，咱们的包袱是阅读其他信 其他信息                息，在此过程中，探讨其他信息是否与财务报表或咱们在                审计过程中了解到的情况存在要害不一致或者似乎存在                要害错报。                基于咱们已引申的职责，如果咱们详情其他信息存在要害                错报，咱们应当报告该事实。在这方面，咱们无任何事项                需要报告。                管制层负责按照企业司帐准则的规则编制财务报表，使其                完毕公允响应，并设想、引申和珍摄必要的里面逼迫，以                使财务报表不存在由于作弊或跋扈导致的要害错报。                在编制财务报表时，管制层负责评估国投瑞银鼎新能源混 管制层和治理层对财务报表                合型证券投资基金的持续筹谋才略，败露与持续筹谋干系 的包袱                的事项（如适用），并诈欺持续筹谋假设，除非规划进行                清理、远离运营或别无其他现实的采纳。                治理层负责监督国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金                的财务报告过程。                咱们的方向是对财务报表举座是否不存在由于作弊或错                误导致的要害错报获取合理保证，并出具包含审计主见的                审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不成保证按照 注册司帐师对财务报表审计 审计准则引申的审计在某一要害错报存在时总能发现。错 的包袱            报可能由于作弊或跋扈导致，如果合理预期错报单独或汇                总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经                济决策，则频繁以为错报是要害的。                在按照审计准则引申审计职责的过程中，咱们诈欺劳动判                 第 22 页，共 71 页                 国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告             断，并保持劳动怀疑。同期，咱们也引申以下职责：             （1）识别和评估由于作弊或跋扈导致的财务报表要害错             报风险，设想和实施审计标准以应付这些风险，并获取充             分、顺应的审计把柄，四肢发表审计主见的基础。由于舞             弊可能触及伙同、伪造、有意遗漏、子虚阐述或凌驾于内             部逼迫之上，未能发现由于作弊导致的要害错报的风险高             于未能发现由于跋扈导致的要害错报的风险。             （2）了解与审计干系的里面逼迫，以设想顺应的审计程             序，但想法并非对里面逼迫的有用性发表主见。             （3）评价管制层选用司帐政策的顺应性和作出司帐揣测             及干系败露的合感性。             （4）对管制层使用持续筹谋假设的顺应性得出论断。同             时，根据获取的审计把柄，就可能导致对国投瑞银鼎新动             力混杂型证券投资基金持续筹谋才略产生要害疑虑的事             项或情况是否存在要害省略情味得出论断。如果咱们得出             论断以为存在要害省略情味，审计准则要求咱们在审计报             告中提请报表使用者刺目财务报表中的干系败露；如果披             露不充分，咱们应当发表非无保属主见。咱们的论断基于             限定审计报告日可得回的信息。然而，改日的事项或情况             可能导致国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金不成持             续筹谋。             （5）评价财务报表的总体列报（包括败露）、结构和内容，             并评价财务报表是否公允响应干系交易和事项。             咱们与治理层就规划的审计范围、时间安排和要害审计发             现等事项进行交流，包括交流咱们在审计中识别出的值得             矜恤的里面逼迫障碍。 司帐师事务所的称呼   安永华明司帐师事务所（特殊平素合伙）             王珊珊 注册司帐师的姓名             邓雯 司帐师事务所的地址   中国 北京              第 23 页，共 71 页                              国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 审计报告日历              2025 年 3 月 28 日                           §7 年度财务报表 司帐主体：国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 报告截止日：2024 年 12 月 31 日                                                            单元：东说念主民币元                                    本期末                    上年度末        资产          附注号 资产： 货币资金               7.4.7.1            9，747，981.18          76，722，103.36 结算备付金                                 1，672，581.66           2，036，871.55 存出保证金                                    358，399.37           553，715.15 交易性金融资产            7.4.7.2         712，868，666.11          807，561，689.14 其中：股票投资                            668，616，561.51          761，220，453.52       基金投资                                        -                      -       债券投资                          44，252，104.60           46，341，235.62       资产支持证券投资                                    -                      -       贵金属投资                                       -                      -       其他投资                                        -                      - 衍生金融资产             7.4.7.3                        -                      - 买入返售金融资产           7.4.7.4          80，727，421.60                        - 应收清理款                                    528，503.87         12，095，340.97 应收股利                                              -                      - 应收申购款                                     67，419.29             85，601.46 递延所得税资产                                           -                      - 其他资产               7.4.7.5                        -              2，470.64 资产总共                               805，970，973.08          899，057，792.27     欠债和净资产         附注号             本期末                    上年度末                          第 24 页，共 71 页                                    国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 欠债： 短期借款                                                   -                      - 交易性金融欠债                                                -                      - 衍生金融欠债                   7.4.7.3                       -                      - 卖出回购金融资产款                                              -                      - 应付清理款                                                  -         21，494，804.70 应付赎回款                                        268，983.19            154，864.23 应付管制东说念主酬金                                      825，802.16            884，710.37 应付托管费                                        137，633.72            147，451.69 应付销售服务费                                                -                      - 应付投资参谋人费                                                -                      - 应交税费                                            181.97                        - 应付利润                                                   -                      - 递延所得税欠债                                                -                      - 其他欠债                     7.4.7.6             958，405.46           1，997，592.51 欠债总共                                       2，191，006.50          24，679，423.50 净资产：                                                   -                      - 实收基金                     7.4.7.7       1，110，405，436.66       1，172，130，837.07 未分派利润                    7.4.7.8        -306，625，470.08        -297，752，468.30 净资产总共                                    803，779，966.58         874，378，368.77 欠债和净资产总共                                 805，970，973.08         899，057，792.27    注：报告截止日 2024 年 12 月 31 日，本基金份额净值东说念主民币 0.4359 元，基金份额 总额 1，843，983，298.55 份。 司帐主体：国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                 单元：东说念主民币元                              第 25 页，共 71 页                         国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                                       本期              上年度可比期间           项 目        附注号        2024 年 1 月 1 日至      2023 年 1 月 1 日至 一、营业总收入                             -15，360，979.26      -141，638，860.30 其中：进款利息收入            7.4.7.9           893，565.46          1，168，699.65      债券利息收入                                      -                    -      资产支持证券利息收入                                  -                    -      买入返售金融资产收入                        254，064.47           168，820.72      其他利息收入                                      -                    - 其中：股票投资收益            7.4.7.10       -46，519，720.46      -154，124，765.74      基金投资收益          7.4.7.11                    -                    -      债券投资收益          7.4.7.12          803，859.35           667，038.24      资产支持证券投资收益      7.4.7.13                    -                    -      贵金属投资收益         7.4.7.14                    -                    -      衍生器具收益          7.4.7.15                    -                    -      股利收益            7.4.7.16        10，600，925.77         9，941，602.77 “-”号填列）                                                  -                    - 列） 减：二、营业总支拨                            11，592，913.03        16，107，188.70                     第 26 页，共 71 页                                          国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告  其中：卖出回购金融资产支拨                                                        -                      -  三、利润总额（亏本总额以“-”                                                        -26，953，892.29        -157，746，049.00  号填列）  减：所得税用度                                                              -                      -  四、净利润（净亏本以“-”号填                                                        -26，953，892.29        -157，746，049.00  列）  五、其他详尽收益的税后净额                                                        -                      -  六、详尽收益总额                                              -26，953，892.29        -157，746，049.00 司帐主体：国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                                                                              单元：东说念主民币元                                                         本期       款式                                  2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                      实收基金                     未分派利润                       净资产总共 一、上期期末净资产           1，172，130，837.07          -297，752，468.30                    874，378，368.77 二、本期期初净资产             1，172，130，837.07         -297，752，468.30                     874，378，368.77 三、本期增减变动额                         -61，725，400.41           -8，873，001.78                     -70，598，402.19 （减少以“-”号填列） （一）   、详尽收益总额                            -          -26，953，892.29                     -26，953，892.29 （二）   、本期基金份额 交易产生的净资产变                         -61，725，400.41           18，080，890.51                     -43，644，509.90 动数（净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申购款              37，040，592.21           -10，535，623.18                      26，504，969.03 （三）   、本期向基金份 额持有东说念主分派利润产 生的净资产变动（净                            -                       -                                   - 资 产 减 少 以 “-” 号 填 列）                                    第 27 页，共 71 页                                          国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 四、本期期末净资产             1，110，405，436.66       -306，625，470.08                    803，779，966.58                                                  上年度可比期间       款式                                  2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日                      实收基金                   未分派利润                       净资产总共 一、上期期末净资产           1，225，782，179.20       -150，426，617.31                   1，075，355，561.89 二、本期期初净资产           1，225，782，179.20       -150，426，617.31                   1，075，355，561.89 三、本期增减变动额                         -53，651，342.13       -147，325，850.99                   -200，977，193.12 （减少以“-”号填列） （一）   、详尽收益总额                            -       -157，746，049.00                   -157，746，049.00 （二）   、本期基金份额 交易产生的净资产变                         -53，651，342.13         10，420，198.01                    -43，231，144.12 动数（净资产减少以 “-”号填列） 其中：1.基金申购款              53，413，635.88          -8，593，998.76                     44，819，637.12 （三）   、本期向基金份 额持有东说念主分派利润产 生的净资产变动（净                            -                     -                                 - 资 产 减 少 以 “-” 号 填 列） 四、本期期末净资产             1，172，130，837.07       -297，752，468.30                    874，378，368.77 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责东说念主签署： 基金管制东说念主负责东说念主：王彦杰，专揽司帐职责负责东说念主：王彦杰，司帐机构负责东说念主：冯伟      国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”），原名国投瑞银鼎新 能源股票型证券投资基金，系经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）证 监基金字2006189 号文《对于原意国投瑞银鼎新能源股票型证券投资基金召募的批复》 的核准，由基金管制东说念主国投瑞银基金管制有限公司向社会公开荒行召募，基金合同于 金为契约型灵通式基金，存续期限不定。本基金的基金管制东说念主为国投瑞银基金管制有限 公司，注册登记机构为国投瑞银基金管制有限公司，基金托管东说念主为中国光大银行股份有 限公司。      于 2007 年 4 月 9 日（拆分日），本基金管制东说念主国投瑞银基金管制有限公司对本基金                                    第 28 页，共 71 页                        国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 进行了基金份额拆分。拆分前，本基金的基金份额净值为东说念主民币 1.6606 元，根据基金份 额拆分公式，揣测打算精准到一丝点后第 10 位为东说念主民币 1.6605941011 元。本基金管制东说念主于 拆分日，按照 1:1.6605941011 的拆分比例对本基金进行拆分。拆分后，基金份额净值为 东说念主民币 1.0000 元，基金份额面值为东说念主民币 0.6022 元。   根据《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《对于实施运作管制办法>干系问题的规则》及本基金合同的干系规则，经协商本基金托管东说念主原意， 并报中国证监会备案，本基金管制东说念主于 2015 年 8 月 6 日将本基金由“国投瑞银鼎新能源 股票型证券投资基金”改名为“国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金”，其对应基金简 称改名为“国投瑞银鼎新能源混杂”。上述变更对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响。   本基金的投资对象是具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、 债券及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金的投资组合比例 为：股票组合投资占基金资产的 60-95%；除股票资产之外的其他资产投资占基金资产 的 5%-40%；其中现款及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在股票投资方面，本基 金将采取筛选鼎新才略显耀的优质企业股票的选股念念路。80%以上的非现款基金资产将 投资于鼎新才略显耀的优质企业。   鉴于中信标普指数信息服务有限公司固定收益系列指数于 2015 年 9 月 30 日住手发 布，为保护基金份额持有东说念主的正当权益，以更科学、合理的事迹比较基准评价基金的业 绩进展，本基金管制东说念主于 2015 年 8 月 6 日对本基金的事迹比较基准由“中信标普 300 指 数×80%+中信标普全债指数×20%”变更为“沪深 300 指数收益率×80%+中债详尽指数收 益率×20%”。上述变更对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响。   本财务报表系按照财政部颁布的《企业司帐准则——基本准则》以稀奇后颁布及修 订的具体司帐准则、讲解以及《资产管制居品干系司帐处理规则》和其他干系规则（统 称“企业司帐准则”）编制，同期，在信息败露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的 《中国证券监督管制委员会对于证券投资基金估值业务的率领主见》、                               《公开召募证券投 资基金信息败露管制办法》、             《证券投资基金信息败露内容与格式准则》第 2 号《年度报 告的内容与格式》、         《证券投资基金信息败露编报法令》第 3 号《司帐报表附注的编制及 败露》、《证券投资基金信息败露 XBRL 模板第 3 号》以及中国                     第 29 页，共 71 页                       国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他干系规则。    本财务报表以本基金持续筹谋为基础列报。    本财务报表相宜企业司帐准则的要求，信得过、齐备地响应了本基金于 2024 年 12 月    本基金司帐年度采取公积年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。    本基金记账本位币和编制本财务报表所采取的货币均为东说念主民币。除有特别说明外， 均以东说念主民币元为单元示意。    金融器具是指形成本基金的金融资产（或欠债），并形成其他单元的金融欠债（或 资产）或权益器具的合同。    （1）金融资产分类    本基金的金融资产于开动证据时根据管制金融资产的业务模式和金融资产的合同 现款流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本 计量的金融资产；    （2）金融欠债分类    本基金的金融欠债于开动证据时辰类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融欠债、以摊余成本计量的金融欠债。    本基金于成为金融器具合同的一方时证据一项金融资产或金融欠债。    分散为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债，以及不四肢 有用套期器具的衍生器具，按照取得时的公允价值四肢开动证据金额，干系的交易用度 在发生时计入当期损益。    分散为以摊余成本计量的金融资产和金融欠债，按照取得时的公允价值四肢开动确                    第 30 页，共 71 页                    国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 认金额，干系交易用度计入其开动证据金额。   对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采取公允价值进行后续计 量，系数公允价值变动计入当期损益。   对于以摊余成本计量的金融资产，采取践诺利率法证据利息收入，其远离证据、修 改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。   本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并证据 损失准备。对于不含要害融资因素的应收款项，本基金诈欺简化计量方法，按照至极于 系数这个词存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采取简化计量方法之外的金融 资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自开动证据后是否已经显耀增多，如果信用 风险自开动证据后未显耀增多，处于第一阶段，本基金按照至极于改日 12 个月内预期 信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和践诺利率揣测打算利息收入；如果信用风 险自开动证据后已显耀增多但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照至极于 系数这个词存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和践诺利率揣测打算利息 收入；如果开动证据后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照至极于系数这个词存续期 内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和践诺利率揣测打算利息收入。   本基金在每个估值日评估干系金融器具的信用风险自开动证据后是否已显耀增多。 本基金以单项金融器具或者具有相似信用风险特征的金融器具组合为基础，通过比较金 融器具在估值日发生毁约的风险与在开动证据日发生毁约的风险，以详情金融器具瞻望 存续期内发生毁约风险的变化情况。   本基金计量金融器具预期信用损失的方法响应的因素包括：通过评价一系列可能的 终结而详情的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日不必付出不必要的 额外成本或勤苦即可得回的干系往时事项、刻下景色以及改日经济景色预测的合理且有 依据的信息。   当对金融资产预期改日现款流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资 产成为已发生信用减值的金融资产。   当本基金不再合理预期好像全部或部分收回金融资产合同现款流量时，本基金径直 减记该金融资产的账面余额。   当收取该金融资产现款流量的合同权柄远离，或该收取金融资产现款流量的权柄已 滚动，且相宜金融资产滚动的远离证据条件的，金融资产将远离证据。   本基金已将金融资产系数权上简直系数的风险和酬金滚动给转入方的，远离证据该                 第 31 页，共 71 页                      国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 金融资产；保留了金融资产系数权上简直系数的风险和酬金的，不远离证据该金融资产； 本基金既莫得滚动也莫得保留金融资产系数权上简直系数的风险和酬金的，分别下列情 况处理：甩手了对该金融资产逼迫的，远离证据该金融资产并证据产生的资产和欠债； 未甩手对该金融资产逼迫的，按照其不时涉入所滚动金融资产的进度证据干系金融资产， 并相应证据干系欠债。   对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融欠债（含交易性金融欠债和衍生 金融欠债），按照公允价值进行后续计量，系数公允价值变动均计入当期损益。对于以 摊余成本计量的金融欠债，采取践诺利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负 债的包袱已履行、废弃或届满，则对金融欠债进行远离证据。   公允价值，是指市集参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或 者滚动一项欠债所需支付的价钱。本基金以公允价值计量干系资产或欠债，假设出售资 产或者滚动欠债的有序交易在干系资产或欠债的主要市集进行；不存在主要市集的，本 基金假设该交易在干系资产或欠债的最故意市集进行。主要市集（或最故意市集）是本 基金在计量日好像进入的交易市集。本基金采取市集参与者在对该资产或欠债订价时为 完毕其经济利益最大化所使用的假设。   在财务报表中以公允价值计量或败露的资产和欠债，根据对公允价值计量举座而言 具有要紧意旨的最低档次输入值，详情所属的公允价值档次：第一档次输入值，在计量 日好像取得的雷同资产或欠债在活跃市集上未经休养的报价；第二档次输入值，除第一 档次输入值外干系资产或欠债径直或盘曲可不雅察的输入值；第三档次输入值，干系资产 或欠债的不可不雅察输入值。   每个资产欠债表日，本基金对在财务报表中证据的持续以公允价值计量的资产和负 债进行再行评估，以详情是否在公允价值计量档次之间发生调和。   本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债按如 下原则详情公允价值并进行估值：   （1）存在活跃市集的金融器具，按照估值日好像取得的雷同资产或欠债在活跃市 场上未经休养的报价四肢公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的要害事件的，应采取最近交易日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或 最近交易日的报价不成信得过响应公允价值的，应付报价进行休养，详情公允价值。                   第 32 页，共 71 页                       国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告    与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，如果 该限定是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限定四肢特征探讨。此外，基 金管制东说念主不应试虑因大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价；    （2）不存在活跃市集的金融器具，应采取在刻下情况下适用况且有饱和可利用数 据和其他信息支持的估值本事详情公允价值。采取估值本事详情公允价值时，应优先使 用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情 况下，才使用不可不雅察输入值；    （3）如有简直把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值；    （4）如有新增事项，按国度最新规则估值。    当本基金具有抵销已证据金融资产和金融欠债的法定权柄，且该种法定权柄面前是 可引申的，同期本基金规划以净额结算或同期变现该金融资产和反璧该金融欠债时，金 融资产和金融欠债以互相抵销后的金额在资产欠债表内列示。除此之外，金融资产和金 融欠债在资产欠债表内分别列示，不予互相抵销。    实收基金为对外刊行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基 金变动分别于基金申购证据日及基金赎回证据日证据。上述申购和赎回分别包括基金转 换所引起的转入基金的实收基金增多和转出基金的实收基金减少。    损益平准金包括已完毕损益平准金和未完毕损益平准金。已完毕损益平准金指在申 购、赎回或调和基金份额时，申购、赎回或调和款项中包含的按累计未分派的已完毕收 益/（损失）占净资产比例揣测打算的金额。未完毕损益平准金指在申购、赎回或调和基金份 额时，申购、赎回或调和款项中包含的按累计未完毕利得/（损失）占净资产比例揣测打算的 金额。损益平准金于基金申购证据日、基金赎回证据日或基金调和转入/转出证据日证据。    未完毕损益平准金与已完毕损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全 额转入“未分派利润/（累计亏本）”。                   第 33 页，共 71 页                           国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告   （1）对于以摊余成本计量的金融资产，采取践诺利率法揣测打算的利息扣除在适用情 况下的干系税费后的净额证据利息收入，计入当期损益。处置时，其处置价钱扣除干系 交易用度后的净额与账面价值之间的差额证据为投资收益。   （2）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债，干系交 易用度径直计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为债务工 具投资的，在持有期间将按票面或合同利率揣测打算的利息收入扣除在适用情况下的干系税 费后的净额计入投资收益，扣除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益； 除上述之外的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融欠债的公允价 值变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除在适用情况下预估的升值税费后的净 额计入公允价值变动损益。处置时，其处置价钱与开动证据金额之间的差额扣除干系交 易用度及在适用情况下的干系税费后的净额证据为投资收益。   本基金在同期相宜下列条件时证据股利收入并计入当期损益：1）本基金收取股利 的权柄已经确立；2）与股利干系的经济利益很可能流入本基金；3）股利的金额好像可 靠计量。   （3）其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增多或者欠债减少、且经济利 益的流入额好像可靠计量时证据。   本基金的管制东说念主酬金和托管费等用度按照权责发生制原则，在本基金收受干系服务 的期间计入当期损益。   以摊余成本计量的金融欠债在持有期间证据的利息支拨按践诺利率法揣测打算，践诺利 率法与直线法互异较小的则按直线法揣测打算。   本基金每一基金份额享有同瓜分派权。本基金收益以现款局势分派，但基金份额持 有东说念主可采纳现款红利或将现款红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额进 行再投资。若期末未分派利润中的未完毕部分为正数，包括基金筹谋举止产生的未完毕 损益以及基金份额交易产生的未完毕平准金等，则期末可供分派利润的金额为期末未分 配利润中的已完毕部分；若期末未分派利润的未完毕部分为负数，则期末可供分派利润 的金额为期末未分派利润，即已完毕部分相抵未完毕部分后的余额。基金收益分派后基                        第 34 页，共 71 页                       国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额 收益分派金额后不成低于面值。    经宣告的拟分派基金收益于分成除权日从净资产转出。    筹谋分部是指本基金内同期自大下列条件的组成部分：    （1）该组成部分好像在日常举止中产生收入、发生用度；    （2）好像如期评价该组成部分的筹谋后果，以决定向其配置资源、评价其事迹；    （3）好像取得该组成部分的财务景色、筹谋后果和现款流量等干系司帐信息。    如果两个或多个筹谋分部具有相似的经济特征，况且自大一定条件的，则吞并为一 个筹谋分部。    本基金面前以一个筹谋分部运作，不需要进行分部报告的败露。    无。    无。    无。    无。    （1）印花税    经国务院批准，财政部、国度税务总局磋议决定，自 2008 年 4 月 24 日起，休养证 券（股票）交易印花税税率，由原先的 3‰休养为 1‰，自 2008 年 9 月 19 日起，休养 由出让方按证券（股票）交易印花税税率交纳印花税，受让方不再征收，税率不变；根 据财政部、税务总局公告 2023 年第 39 号《对于减半征收证券交易印花税的公告》的规                    第 35 页，共 71 页                      国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 定，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。   （2）升值税及附加   根据财政部、国度税务总局财税201636 号文《对于全面推开营业税改征升值税试 点的见知》的规则，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在寰宇范围内全面推开营业 税改征升值税试点，金融业纳入试点范围，由交纳营业税改为交纳升值税。对质券投资 基金（禁闭式证券投资基金，灵通式证券投资基金）管制东说念主诈欺基金买卖股票、债券的 转让收入免征升值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同行来回利息收入免征升值 税；进款利息收入不征收升值税。   根据财政部、国度税务总局财税201646 号文《对于进一步明确全面推开营改增试 点金融业干系政策的见知》的规则，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同行来回利息收入。   根据财政部、国度税务总局财税201670 号文《对于金融机构同行来回等升值税政 策的补充见知》的规则，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同行进款、同 业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同行来回利息收入。   根据财政部、国度税务总局财税2016140 号文《对于明确金融 房地产开荒 老师 援助服务等升值税政策的见知》的规则，本基金运营过程中发生的升值税应税步履，以 本基金的基金管制东说念主为升值税征税东说念主。   根据财政部、国度税务总局财税201756 号文《对于资管居品升值税干系问题的通 知》的规则，证券投资基金的基金管制东说念主运营证券投资基金过程中发生的升值税应税行 为，暂适用浅易计税方法，按照 3%的征收率交纳升值税。对质券投资基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的升值税应税步履，未交纳升值税的，不再交纳；已交纳升值 税的，已征税额从证券投资基金的基金管制东说念主以后月份的升值税应征税额中抵减。升值 税应税步履的销售额根据财政部、国度税务总局财税201790 号文《对于租入固定资产 进项税额抵扣等升值税政策的见知》的规则详情。   升值税附加税包括城市珍摄诞生税、老师费附加和地方老师附加，以践诺交纳的增 值税税额为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例交纳城市珍摄诞生税、老师费附加 和地方老师附加。   （3）企业所得税   根据财政部、国度税务总局财税200478 号文《对于证券投资基金税收政策的见知》 的规则，自 2004 年 1 月 1 日起，对质券投资基金（禁闭式证券投资基金，灵通式证券                   第 36 页，共 71 页                       国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 投资基金）管制东说念主诈欺基金买卖股票、债券的差价收入，不时免征企业所得税。    根据财政部、国度税务总局财税20081 号文《对于企业所得税多少优惠政策的通 知》的规则，对质券投资基金从证券市鸠合取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收 入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入稀奇他收入，暂不征收企业所得税。    （4）个东说念主所得税    根据财政部、国度税务总局财税2008132 号文《财政部、国度税务总局对于储蓄 进款利息所得干系个东说念主所得税政策的见知》的规则，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存 款利息所得暂免征收个东说念主所得税。    根据财政部、国度税务总局、中国证监会财税201285 号文《对于实施上市公司股 息红利离别化个东说念主所得税政策干系问题的见知》的规则，自 2013 年 1 月 1 日起，证券 投资基金从公开荒行和转让市集取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个 月）的，其股息红利所得全额计入应征税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应征税所得额；持股期限越过 1 年的，暂减按 25%计入应征税 所得额。上述所得和洽适用 20%的税率计征个东说念主所得税。    根据财政部、国度税务总局、中国证监会财税2015101 号文《对于上市公司股息 红利离别化个东说念主所得税政策干系问题的见知》的规则，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投 资基金从公开荒行和转让市集取得的上市公司股票，持股期限越过 1 年的，股息红利所 得暂免征收个东说念主所得税。                                                   单元：东说念主民币元                         本期末                    上年度末 款式 活期进款                        9，747，981.18            76，722，103.36 即是：本金                       9，732，667.65            76，701，939.60      加：应计利息                    15，313.53               20，163.76 如期进款                                   -                        - 即是：本金                                  -                        -      加：应计利息                            -                        -                    第 37 页，共 71 页                                国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 其中：进款期限 1 个月以内                                  -                               -       进款期限 1-3 个月                               -                               -       进款期限 3 个月以上                               -                               - 其他进款                                            -                               - 即是：本金                                           -                               -       加：应计利息                                    -                               - 总共                                  9，747，981.18                    76，722，103.36                                                                 单元：东说念主民币元                                            本期末       款式                                    应计利息                             公允价值变                       成本                             公允价值                                                                          动                                             -       668，616，561.5   12，925，442.5 股票                655，691，118.92 贵金属投资-金交所                                   -                                -                                -              - 黄金合约       交易所市集        43，742，814.00   477，814.60       44，252，104.60      31，476.00  债券   银行间市集                    -            -                   -              -       总共           43，742，814.00   477，814.60       44，252，104.60      31，476.00 资产支持证券                         -            -                   -              - 基金                             -            -                   -              - 其他                             -            -                   -              -       总共          699，433，932.92                                         上年度末       款式                            2023 年 12 月 31 日                       成本           应计利息              公允价值           公允价值变                            第 38 页，共 71 页                             国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                                                                      动                                             -   761，220，453.5 股票             766，913，949.69                                   -5，693，496.17 贵金属投资-金交所                                   -                             -                               -               - 黄金合约       交易所市集     45，944，043.00      333，435.62   46，341，235.62      63，757.00  债券   银行间市集                 -               -               -               -       总共        45，944，043.00      333，435.62   46，341，235.62      63，757.00 资产支持证券                      -               -               -               - 基金                          -               -               -               - 其他                          -               -               -               -       总共       812，857，992.69                                   -5，629，739.17    无。                                                             单元：东说念主民币元                                           本期末         款式                          2024 年 12 月 31 日                         账面余额                      其中；买断式逆回购 交易所市集                           80，727，421.60                               - 银行间市集                                       -                               - 总共                              80，727，421.60                               -                                         上年度末         款式                          2023 年 12 月 31 日                         账面余额                      其中；买断式逆回购 交易所市集                                       -                               - 银行间市集                                       -                               -                         第 39 页，共 71 页                       国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 总共                                    -                           -    无。                                                     单元：东说念主民币元                         本期末                       上年度末          款式 应收利息                                      -                        - 其他应收款                                     -                2，470.64 待摊用度                                      -                        -          总共                               -                2，470.64                                                     单元：东说念主民币元                        本期末                        上年度末         款式 应付券商交易单元保证金                               -                        - 应付赎回费                              160.17                    196.56 应付证券出借毁约金                                 -                        - 应付交易用度                        783，245.29                1，787，395.95 其中：交易所市集                      783，245.29                1，787，395.95      银行间市集                                -                        - 应付利息                                      -                        - 信息败露费                         120，000.00                 120，000.00 审计用度                           55，000.00                  90，000.00 总共                            958，405.46                1，997，592.51                                                 金额单元：东说念主民币元                    第 40 页，共 71 页                         国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                                               本期         款式                 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日                       基金份额（份）                              账面金额 上年度末                       1，946，486，881.07                   1，172，130，837.07 本期申购                          61，510，822.79                      37，040，592.21 本期赎回（以“-”号填列）               -164，014，405.31                     -98，765，992.62 本期末                        1，843，983，298.55                   1，110，405，436.66    注：本基金申购包含红利再投及基金转入的份额及金额；赎回包含基金转出的份额 及金额。                                                              单元：东说念主民币元        款式        已完毕部分               未完毕部分                 未分派利润总共 上年度末             -359，090，495.66       61，338，027.36        -297，752，468.30 本期期初             -359，090，495.66       61，338，027.36        -297，752，468.30 本期利润              -45，540，550.05       18，586，657.76         -26，953，892.29 本期基金份额交易产生 的变动数 其中：基金申购款          -13，045，749.41        2，510，126.23         -10，535，623.18      基金赎回款        34，604，476.53        -5，987，962.84          28，616，513.69 本期已分派利润                        -                     -                    - 本期末              -383，072，318.59       76，446，848.51        -306，625，470.08                                                              单元：东说念主民币元                             本期                       上年度可比期间         款式       2024 年 1 月 1 日至 2024 年           2023 年 1 月 1 日至 2023 活期进款利息收入                           835，587.49                  1，121，515.32 如期进款利息收入                                      -                           -                     第 41 页，共 71 页                            国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 其他进款利息收入                                     -                       - 结算备付金利息收入                           48，968.39               35，519.27 其他                                   9，009.58               11，665.06 总共                                 893，565.46             1，168，699.65                                                        单元：东说念主民币元                                     本期              上年度可比期间            款式              2024 年 1 月 1 日至 2024 2023 年 1 月 1 日至 2023                                 年 12 月 31 日          年 12 月 31 日 卖出股票成交总额                           2，743，903，586.83     3，372，851，273.58 减：卖出股票成本总额                         2，784，993，068.05     3，517，507，362.34 减：交易用度                                 5，430，239.24         9，468，676.98 买卖股票差价收入                             -46，519，720.46      -154，124，765.74    无。                                                       单元：东说念主民币元                                         本期            上年度可比期间              款式               2024年1月1日至2024年 2023年1月1日至2023年 债券投资收益——利息收入                             647，902.35            196，225.12 债券投资收益——买卖债券（债转股及 债券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入                                    -                      - 债券投资收益——申购差价收入                                    -                      - 总共                                       803，859.35            667，038.24                                                        单元：东说念主民币元                                         本期            上年度可比期间              款式                         第 42 页，共 71 页                           国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告  卖出债券（债转股及债券到期兑付）  成交总额  减：卖出债券（债转股及债券到期兑  付）成本总额  减：应计利息总额                                760，650.00                   351.65  减：交易用度                                           -                    79.74  买卖债券差价收入                                155，957.00               470，813.12    无。    无。    无。                                                          单元：东说念主民币元                              本期                        上年度可比期间          款式         2024年1月1日至2024年12月            2023年1月1日至2023年12月 股票投资产生的股利收益                    10，600，925.77                   9，941，602.77 基金投资产生的股利收益                                   -                              - 总共                             10，600，925.77                   9，941，602.77                                                           单元：东说念主民币元                             本期                         上年度可比期间         款式称呼        2024年1月1日至2024年12月            2023年1月1日至2023年12月 ——股票投资                        18，618，938.76                     446，904.62                        第 43 页，共 71 页                            国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 ——债券投资                              -32，281.00              63，757.00 ——资产支持证券投资                                    -                     - ——基金投资                                        -                     - ——贵金属投资                                       -                     - ——其他                                          -                     - ——权证投资                                        -                     - 减：应税金融商品公允价值 变动产生的预估升值税                                    -                     - 总共                               18，586，657.76             510，661.62                                                         单元：东说念主民币元                         本期                         上年度可比期间        款式 基金赎回费收入                           19，240.18                   28，313.69 基金调和费收入                              428.21                      768.75 总共                                19，668.39                   29，082.44      无。                                                         单元：东说念主民币元                             本期                    上年度可比期间           款式        2024年1月1日至2024年12         2023年1月1日至2023年12月31                            月31日                        日 审计用度                              55，000.00                 90，000.00 信息败露费                            120，000.00                120，000.00 银行间账户珍摄费                          36，000.00                 37，200.00 其他                                 1，200.00                         - 总共                               212，200.00                247，200.00                         第 44 页，共 71 页                              国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告    无。    无。                   关联方称呼                   与本基金的关系                        基金管制东说念主、注册登记机构、基金 国投瑞银基金管制有限公司（“国投瑞银基金”）                              销售机构 中国光大银行股份有限公司（“光大银行”）    基金托管东说念主、基金销售机构 瑞士银行股份有限公司 （“UBS AG”）      基金管制东说念主的鼓舞 国投泰康信赖有限公司（“国投泰康信赖”）       基金管制东说念主的鼓舞 国投瑞银老本管制有限公司（“国投瑞银老本”）    基金管制东说念主的子公司    注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般生意条件缔结。    无。    无。    无。    无。    无。                           第 45 页，共 71 页                           国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                                                      单元：东说念主民币元                                 本期                 上年度可比期间            款式            2024年1月1日至2024年         2023年1月1日至2023年 当期发生的基金应支付的管制费                    9，754，135.85         13，593，754.12 其中：应支付销售机构的客户维 护费      应支付基金管制东说念主的净管 理费    注：自 2023 年 7 月 17 日起，本基金的管制费费率由 1.50%/年休养为 1.20%/年，本 基金的管制费按前一日基金资产净值的年费率计提。管制费的揣测打算方法如下：                   H＝E×管制费费率÷当年天数                   H 为逐日应计提的基金管制费                   E 为前一日的基金资产净值    基金管制费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划款 指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起前 2 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金 管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                                                      单元：东说念主民币元                                 本期                 上年度可比期间            款式            2024年1月1日至2024年         2023年1月1日至2023年 当期发生的基金应支付的托管费                    1，625，689.33          2，265，625.64    注：自 2023 年 7 月 17 日起，本基金的托管费费率由 0.25%/年休养为 0.20%/年，本 基金的托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。托管费的揣测打算方法如下：                   H＝E×托管费费率÷当年天数                   H 为逐日应计提的基金托管费                        第 46 页，共 71 页                              国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告              E 为前一日的基金资产净值     基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款 指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起前 2 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。     无。     无。 况     无。     无。     无。                                                         单元：东说念主民币元                         本期                        上年度可比期间     关联方称呼                          日                              日               期末余额           当期利息收入          期末余额           当期利息收入 光大银行          9，747，981.18     835，587.49   76，722，103.36   1，121，515.32     注：本基金的上述银行进款由基金托管东说念主光大银行撑持，按银行同行利率或约定利 率计息。                       第 47 页，共 71 页                            国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   本基金为混杂型基金，属于预期风险收益较高的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金，低于股票型基金。本基金的投资范围为具有清雅流动性的金融器具， 包括国内照章刊行上市的股票、债券及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。本基金在日常筹谋举止中面对的与这些金融器具干系的风险主要包括信用风险、                         第 48 页，共 71 页                        国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 流动性风险及市集风险。本基金管制东说念主制定了政策和标准来识别及分析这些风险，并设 定顺应的风险名额及里面逼迫过程，通过可靠的管制及信息系统持续监控上述各种风险。    本基金的基金管制东说念主从事风险管制的主要方向是通过逼迫上述风险，使本基金在风 险和收益之间取得最好的均衡以完毕“风险和收益相匹配”的风险收益方向。本基金管制 东说念主收受全面风险逼迫的理念，将风险管制融入业务中，使风险逼迫与投资业务细密结合， 在董事会专科委员会监督管制下，建立了由看管长、合规与风险逼迫委员会、法律合规 部、风险管制部、干系职能部门和业务部门组成的立面孔风险管制架构体系。    信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未履行合约包袱，或者基金所投资证券 之刊行东说念主出现毁约、拒却支付到期本息等情况，导致基金资产损成仇收益变化的风险。    本公司在交易前对交易敌手的资信景色进行了充分的评估。本基金的银行进款存放 在基金管制东说念主制定的银行可投资名单内的已进行充分里面磋议的信用品级较高的生意 银行，因而与银行进款干系的信用风险不要害。本基金在交易所进行的交易均与中国证 券登记结算有限包袱公司为交易敌手完成证券交收和款项清理，因此毁约风险发生的可 能性很小；在银行间同行市集进行交易前均对交易敌手进行信用评估并对质券交割方式 进行限定以逼迫相应的信用风险。    本基金的基金管制东说念主建立了信用风险管制过程，通过对投资品种信用品级评估来控 制证券刊行东说念主的信用风险，信用品级评估以里面信用评级为主，外部信用评级为辅。内 部债券信用评级主要查考刊行东说念主的筹谋风险、财务风险和流动性风险，以及信用居品的 条件和担保东说念主的情况等。此外，本基金的基金管制东说念主根据信用居品的里面评级，通过对 单只信用居品投资占净资产的比例及占刊行量的比例进行逼迫，通过散播化投资以散播 信用风险。    本基金债券投资的信用评级情况按《中国东说念主民银行信用评级管制率领主见》设定的 圭臬统计及汇总。    于本报告期末，本基金未持有除国债、央行单子和政策性金融债之外的债券和资产 支持证券（上年度末：同）。                                       单元：东说念主民币元      短期信用评级           本期末            上年度末                     第 49 页，共 71 页                        国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告  A-1                                -                     -  A-1 以下                             -                     -  未评级                    44，252，104.60         46，341，235.62  总共                     44，252，104.60         46，341，235.62    注：1、评级取自第三方评级机构的债项评级。    无。    无。    无。    无。    无。    流动性风险是指基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有东说念主要求赎回的基金资产超 出基金持有的现款类资产规模，另一方面来自于基金持有的投资品种交易不活跃而带来 的变现艰巨或不成以合理的价钱变现。    本基金的基金管制东说念主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作管制 办法》及《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制规则》等干系法例的要求建立 健全灵通式基金流动性风险管制的里面逼迫体系，审慎评估各种资产的流动性，针对性 制定流动性风险管制措施，对本基金组结伴产的流动性风险进行管制。本基金的基金管 理东说念主采取监控基金组结伴产持仓集结度想法、逆回购交易的到期日与交易敌手的集结度、 流动性受限资产比例、基金组结伴产中 7 个职责日可变现资产的可变现价值以及压力测                     第 50 页，共 71 页                      国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 试等方式驻防流动性风险，并于灵通日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投 资组合中的可用现款头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现才略与投资者赎回需求的 匹配与均衡。本基金的基金管制东说念主在基金合同中设想了无数赎回条件，约定在相配情况 下赎回苦求的处理方式，逼迫因灵通申购赎回模式带来的流动性风险，有用保险基金持 有东说念主利益。于本报告期末，本基金组结伴产中 7 个职责日可变现资产的账面价值越过经 证据确当日净赎回金额。    本基金主要投资于上市交易的证券，除在本报告“期末本基金持有的迷惑受限证券” 章节中列示的部分基金资产迷惑暂时受限定外，其余均能实时变现。此外，本基金可通 过卖出回购金融资产方式借入短期资金应付流动性需求。除本报告“期末债券正回购交 易中四肢典质的债券”章节中列示的卖出回购金融资产款余额将在 1 个月内到期且计息 外，本基金于资产欠债表日所持有的金融欠债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一 般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现 的合约到期现款流量。本报告期内，本基金未发生要害流动性风险事件。    市集风险是指基金所持金融器具的公允价值或改日现款流量因所处市集各种价钱 因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。    利率风险是指金融器具的公允价值或改日现款流量受市集利率变动而发生波动的 风险。利率敏锐性金融器具均面对由于市集利率上升而导致公允价值下跌的风险，其中 浮动利率类金融器具还面对每个付息期间收尾根据市集利率再行订价时对于改日现款 流影响的风险。    本基金的基金管制东说念主引申活泼的利率管制策略，鉴戒瑞银全球资产管制公司国外管 理素质，结合自主开荒的估值系统管制利率风险，通过收益率利差分析、静态利差分析 和期权休养利差瓜分析，揣测打算组合证券的修正久期、利差久期、有用久期和有用凸性的 风险逼迫想法，追踪休养投资组合的久期和凸性等利率风险揣度想法，逼迫组合的利率 风险。当预期债券市集利率下跌时，加大固定利率证券的配置比例；当预期债券市集利 率上升时，加大浮息证券的配置比例。通过转换浮息和固息证券的配置比例，逼迫证券 投资组合的久期，驻防利率风险。                   第 51 页，共 71 页                                         国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                                                                     单元：东说念主民币元       本期末 资产 货币资金                  9，747，981.18              -            -                -    9，747，981.18 结算备付金                 1，672，581.66              -            -                -    1，672，581.66 存出保证金                  358，399.37               -            -                -     358，399.37 交易性金融资产              44，252，104.60              -            -   668，616，561.51 712，868，666.11 衍生金融资产                           -              -            -                -               - 买入返售金融资产             80，727，421.60              -            -                -   80，727，421.60 应收清理款                            -              -            -      528，503.87      528，503.87 应收股利                             -              -            -                -               - 应收申购款                            -              -            -       67，419.29       67，419.29 递延所得税资产                          -              -            -                -               - 其他资产                             -              -            -                -               - 资产总共                136，758，488.41              -            -   669，212，484.67 805，970，973.08 欠债 卖出回购金融资产                                  -              -            -                -               - 款 应付清理款                            -              -            -                -               - 应付赎回款                            -              -            -      268，983.19      268，983.19 应付管制东说念主酬金                          -              -            -      825，802.16      825，802.16 应付托管费                            -              -            -      137，633.72      137，633.72 应付销售服务费                          -              -            -                -               - 应交税费                             -              -            -          181.97          181.97 应付利润                             -              -            -                -               - 其他欠债                             -              -            -      958，405.46      958，405.46 欠债总共                             -              -            -     2，191，006.50    2，191，006.50 利率敏锐度缺口             136，758，488.41              -            -   667，021，478.17 803，779，966.58      上年度末 资产 货币资金                 76，722，103.36              -            -                -   76，722，103.36 结算备付金                 2，036，871.55              -            -                -    2，036，871.55 存出保证金                  553，715.15               -            -                -     553，715.15 交易性金融资产              46，341，235.62              -            -   761，220，453.52 807，561，689.14 衍生金融资产                           -              -            -                -               -                                      第 52 页，共 71 页                                       国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 买入返售金融资产                       -              -     -                -               - 应收清理款                          -              -     -    12，095，340.97   12，095，340.97 应收股利                           -              -     -                -               - 应收申购款                          -              -     -       85，601.46       85，601.46 递延所得税资产                        -              -     -                -               - 其他资产                           -              -     -         2，470.64        2，470.64 资产总共              125，653，925.68              -     -   773，403，866.59 899，057，792.27 欠债 卖出回购金融资产                                -              -     -                -               - 款 应付清理款                          -              -     -    21，494，804.70   21，494，804.70 应付赎回款                          -              -     -      154，864.23      154，864.23 应付管制东说念主酬金                        -              -     -      884，710.37      884，710.37 应付托管费                          -              -     -      147，451.69      147，451.69 应付销售服务费                        -              -     -                -               - 应交税费                           -              -     -                -               - 应付利润                           -              -     -                -               - 其他欠债                           -              -     -     1，997，592.51    1，997，592.51 欠债总共                           -              -     -    24，679，423.50   24，679，423.50 利率敏锐度缺口           125，653，925.68              -     -   748，724，443.09 874，378，368.77      注：表中所示为本基金资产及欠债的账面价值，并按照合约规则的利率再行订价日 或到期日孰早者给以分类。      于 2024 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的 比例为 5.51% (上年末：5.30%)，因此市集利率的变动对于本基金资产净值无要害影响(上 年末：同)。      外汇风险是指金融器具的公允价值或改日现款流量因外汇汇率变动而发生波动的 风险。本基金的系数资产及欠债以东说念主民币计价，因此无要害外汇风险。      其他价钱风险是指基金所持金融器具的公允价值或改日现款流量因除市集利率和 外汇汇率之外的市集价钱因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上 市或银行间同行市集交易的证券，所面对的其他价钱风险来源于单个证券刊行主体自己                                    第 53 页，共 71 页                              国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 筹谋情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市集举座波动的影响。     本基金的基金管制东说念主在构建和管制投资组合的过程中，采取“从上至下”的策略，通 过对宏不雅经济情况及政策的分析，结合证券市集运行情况，作念出资产配置及组合构建的 决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，采纳相宜基金合同约定范围的投资品种 进行投资。本基金的基金管制东说念主如期结合宏不雅及微不雅环境的变化，对投资策略、资产配 置、投资组合进行修正，通过投资组合的散播化等方式，来主动应付可能发生的其他价 格风险。     此外，本基金的基金管制东说念主逐日对本基金所持有的证券价钱实施监控，如期诈欺多 种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)想法等来测试本基金面对的潜 在价钱风险，实时对风险进行追踪和逼迫。                                                         金额单元：东说念主民币元                                 本期末                      上年度末                                                                     占基                                          占基金         款式                                                          金资                                          资产净                          公允价值                       公允价值            产净                                          值比例                                                                     值比                                          （%）                                                                     例（%） 交易性金融资产－股票投资            668，616，561.51    83.18    761，220，453.52    87.06 交易性金融资产—基金投资                         -         -                -        - 交易性金融资产－债券投资             44，252，104.60     5.51     46，341，235.62     5.30 交易性金融资产－贵金属投                                      -         -                -        - 资 衍生金融资产－权证投资                          -         -                -        - 其他                                   -         -                -        - 总共                      712，868，666.11    88.69    807，561，689.14    92.36                          第 54 页，共 71 页                           国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告        本基金管制东说念主诈欺定量分析方法对本基金的其他价钱风险进行分析。下表为        其他价钱风险的敏锐性分析，响应了在其他变量不变的假设下，证券投资价 假设        格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数示意可能            增多基金资产净值，负数示意可能减少基金资产净值。                       对资产欠债表日基金资产净值的                        影响金额（单元：东说念主民币元）        干系风险变量的变动     本期末         上年度末  分析                       2024 年 12 月 31 日          2023 年 12 月 31 日        基金事迹比较基准增        加 5％        基金事迹比较基准减                                  -38，194，056.64            -40，670，368.40        少 5％      公允价值计量终结所属的档次，由对公允价值计量举座而言具有要紧意旨的输入值 所属的最低档次决定：第一档次：雷同资产或欠债在活跃市集上未经休养的报价；第二 档次：除第一档次输入值外干系资产或欠债径直或盘曲可不雅察的输入值；第三档次：相 关资产或欠债的不可不雅察输入值。                                                           单元：东说念主民币元 公允价值计量终结所属的                本期末                        上年度末      档次               2024 年 12 月 31 日            2023 年 12 月 31 日 第一档次                    668，616，561.51                   759，249，481.28 第二档次                     44，252，104.60                    47，166，450.78 第三档次                                 -                     1，145，757.08            总共           712，868，666.11                   807，561，689.14      本基金休养公允价值计量档次调和时点的干系司帐政策在前后各司帐期间保持一 致。      对于公开市集交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开荒行等情况，本基金 不会于交易不活跃期间及限售期间将干系投资的公允价值列入第一档次，并根据估值调 整中采取的对公允价值计量举座而言具有要紧意旨的输入值所属的最低档次，详情干系 投资的公允价值应属第二档次或第三档次。                        第 55 页，共 71 页                   国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                                                 单元：东说念主民币元                             本期    款式                   交易性金融资产                                                总共              债券投资             股票投资 期初余额                   -       1，145，757.08 1，145，757.08 当期购买                   -                  -            - 当期出售/结算                -                  -            - 转入第三档次                 -         800，166.69   800，166.69 转出第三档次                 -       1，820，153.38 1，820，153.38 当期利得或损失总额              -        -125，770.39  -125，770.39 其中：计入损益的利得                         -         -125，770.39    -125，770.39 或损失     计入其他详尽 收益的利得或损失（若              -                   -              - 有） 期末余额                    -                   -              - 期末仍持有的第三层 次金融资产计入本期 损益的未完毕利得或               -                   -              - 损失的变动——公允 价值变动损益                         上年度可比期间    款式                   交易性金融资产                                                总共              债券投资             股票投资 期初余额                   -       4，399，310.13 4，399，310.13 当期购买                   -                  -            - 当期出售/结算                -                  -            - 转入第三档次                 -       2，468，240.68 2，468，240.68 转出第三档次                 -       6，128，777.68 6，128，777.68 当期利得或损失总额              -         406，983.95   406，983.95 其中：计入损益的利得                         -         406，983.95     406，983.95 或损失     计入其他详尽 收益的利得或损失（若              -                   -              - 有） 期末余额                    -        1，145，757.08   1，145，757.08 期末仍持有的第三层 次金融资产计入本期 损益的未完毕利得或               -         133，140.24     133，140.24 损失的变动——公允 价值变动损益               第 56 页，共 71 页                            国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                                                         单元：东说念主民币元                                             不可不雅察输入值         上年度末公          采取的估值 款式                                            范围/加权平         与公允价值          允价值             本事        称呼                                                 均值           之间的关系                        亚式期权模 限售股票    1，145，757.08             预期波动率       0.1462-2.1988   负干系                            型   本基金本报告期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融器具。   本基金持有的不以公允价值计量的金融器具为以摊余成本计量的金融资产和金融 欠债，这些金融器具因其剩余期限较短，是以其账面价值与公允价值相若。   限定资产欠债表日本基金无需要说明的其他要紧事项。                          §8 投资组合报告                                                     金额单元：东说念主民币元                                                   占基金总资产的比例  序号           款式                  金额                                                      （%）        其中：股票                     668，616，561.51                82.96        其中：债券                      44，252，104.60                 5.49             资产支持证券                            -                    -        其中：买断式回购的买                                               -                    -        入返售金融资产        银行进款和结算备付金        总共                         第 57 页，共 71 页                        国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告   注：1、本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。                                                        占基金资产净  代码          行业类别               公允价值（元）                                                        值比例（％）   A   农、林、牧、渔业                                     -           -   B   采矿业                                          -           -   C   制造业                            454，607，291.11        56.56       电力、热力、燃气及水坐褥和供   D       应业                                           -           -   E   建筑业                                          -           -   F   批发和零卖业                            4，342，266.00        0.54   G   交通输送、仓储和邮政业                      44，809，602.00        5.57   H   住宿和餐饮业                            8，532，176.10        1.06       信息传输、软件和信息本事服务   I       业                                68，954，838.30        8.58   J   金融业                              65，066，358.00        8.10   K   房地产业                              6，656，286.00        0.83   L   租借和商务服务业                                     -           -   M   科学磋议和本事服务业                                   -           -   N   水利、环境和全球设施管制业                                -           -   O   住户服务、修理和其他服务业                                -           -   P   老师                                           -           -   Q   卫生和社会职责                                      -           -   R   文化、体育和文娱业                        15，647，744.00        1.95   S   详尽                                           -           -                     第 58 页，共 71 页                             国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告        总共                                  668，616，561.51       83.18   无。                                                       金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产 序号     股票代码     股票称呼         数目(股)          公允价值                                                             净值比例(％)                          第 59 页，共 71 页                            国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                                                    金额单元：东说念主民币元                                                           占期初基金  序号    股票代码        股票称呼             本期累计买入金额              资产净值比                                                           例（％）                         第 60 页，共 71 页                      国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告   注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不探讨干系交易 用度。                                            金额单元：东说念主民币元                                                   占期初基金  序号   股票代码     股票称呼          本期累计卖出金额             资产净值比                                                   例（％）                   第 61 页，共 71 页                     国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                  第 62 页，共 71 页                           国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告      注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不探讨干系交易 用度。                                                          单元：东说念主民币元 买入股票的成本（成交）总额                                        2，673，770，237.28 卖出股票的收入（成交）总额                                        2，743，903，586.83      注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目） 填列，不探讨干系交易用度。                                                   金额单元：东说念主民币元                                                              占基金资产净 序号            债券品种                     公允价值                                                              值比例(％)        其中：政策性金融债                                         -              -                        第 63 页，共 71 页                                国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                                                       金额单元：东说念主民币元                                                                 占基金资产  序号        债券代码     债券称呼         数目(张)          公允价值            净值比例                                                                  (％)       无。       无。       无。       根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交易。       根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货交易。                            第 64 页，共 71 页                           国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告      无。 制日前一年内受到公开谴责、处罚。                                               单元：东说念主民币元 序号                称呼                     金额      无。      无。      由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                        第 65 页，共 71 页                              国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                      §9 基金份额持有东说念主信息                                                               份额单元：份                                             持有东说念主结构              户均持有的              机构投资者                        个东说念主投资者  持有东说念主户数(户)              基金份额                          占总份                       占总份                              持有份额                     持有份额                                            额比例                       额比例                                                              占基金总份额比         款式                    持有份额总额（份）                                                                      例 基金管制东说念主系数从业东说念主员 持有本基金          款式          持有基金份额总量的数目区间（万份）  本公司高档管制东说念主员、基金投  资和磋议部门负责东说念主办有本开               0  放式基金  本基金基金司理持有本灵通式  基金 的居品情况                                     持有本东说念专揽理的居品份额总量的数目区 基金司理姓名       居品类型                                     间（万份）              公募基金                                                        10~50    桑俊        私募资产管制规划                                                        0              总共                                                          10~50                           第 66 页，共 71 页                           国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告                  §10    灵通式基金份额变动                                                   单元：份 基金合同成效日(2006 年 11 月 15 日)基金份额总额              1，496，913，854.64 本报告期期初基金份额总额                                 1，946，486，881.07 本报告期基金总申购份额                                    61，510，822.79 减：本报告期基金总赎回份额                                 164，014，405.31 本报告期基金拆分变动份额                                                - 本报告期期末基金份额总额                                 1，843，983，298.55                        §11 要害事件揭示   报告期内无基金份额持有东说念主大会决议。   报告期内，基金管制东说念主的要害东说念主事变动如下：   本报告期内，基金托管东说念主的专门基金托管部门无要害东说念主事变动。   本报告期内无触及对公司运营管制及基金运作产生要害影响的，与本基金管制东说念主、 基金财产干系的诉讼。   本报告期内无触及本基金托管业务的诉官司项。   本报告期内基金投资策略未发生变化。   报告期内本基金未更换司帐师事务所，安永华明司帐师事务所（特殊平素合伙）已 为本基金提供审计服务 19 年。报告期内应支付给该事务所的酬金为 55，000.00 元。                        第 67 页，共 71 页                            国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告   报告期内基金管制东说念主稀奇高档管制东说念主员未受监管部门巡逻或处罚。   本报告期内，本基金托管东说念主稀奇高档管制东说念主员无受巡逻或处罚等情况。                                                         金额单元：东说念主民币元                      股票交易                应支付该券商的佣金         交易                      占当期                     占当期  券商称呼   单元                      股票成                     佣金总           备注                 成交金额                        佣金         数目                      交总额                     量的比                                 的比例                      例 广发证券      1                     35.25%   1，029，302.23   27.74% - 国盛证券      1                     33.41%   1，177，611.91   31.73% - 国泰君安      2    580，601，579.09   10.72%    549，196.12    14.80% - 中信建投证 券 中泰证券      1   198，485，311.14    3.66%     187，747.39     5.06%    - 光大证券      1   146，575，560.61    2.71%     138，647.34     3.74%    - 招商证券      1   125，860，590.50    2.32%     119，052.17     3.21%    - 星河证券      1    82，533，498.07    1.52%      78，069.10     2.10%    - 申银万国      2                -         -             -          -   - 中航证券      1                -         -             -          -   - 新期间证券     1                -         -             -          -   - 国信证券      1                -         -             -          -   - 中金钞票      1                -         -             -          -   - 中银国际      1                -         -             -          -   - 江海证券      1                -         -             -          -   - 渤海证券      1                -         -             -          -   - 西南证券      1                -         -             -          -   - 刚直证券      1                -         -             -          -   - 国都证券      1                -         -             -          -   - 中金公司      1                -         -             -          -   - 华泰证券      1                -         -             -          -   - 长城证券      1                -         -             -          -   - 兴业证券      1                -         -             -          -   - 爱建证券      1                -         -             -          -   -                        第 68 页，共 71 页                                国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告 万联证券          1                -              -             -          - -      注：1、根据《公开召募证券投资基金证券交易用度管制规则》，公司制定了相应的 里面管制规则，明确了证券公司提供证券交易及磋议服务的准入圭臬及标准，主要包括 财务景色、筹谋步履景色、合规风控才略、交易才略及磋议服务才略，对于拟新增互助 的证券公司，由交易部发起准入过程并协调签署证券交易服务契约；在交易佣金分派方 面，公司建立了磋议服务评价与佣金分派的业务隔断机制，由投研部门每季度对质券公 司的磋议服务进行评价并提交合规审核，评分终结四肢交易部进行交易佣金分派的参考 依据，最终的交易佣金分派决议应经公司里面审批，确保与磋议服务评分终结基本匹配。                                                                 金额单元：东说念主民币元                   债券交易                 回购交易                      权证交易                        占当期                                                   占当期回                  占当期权  券商称呼                  债券成         成交金           成交金额                                    购成交总      成交金额        证成交总                        交总额           额                                                   额的比例                  额的比例                        的比例 广发证券                 100.00%                       88.89%          -            -                  .00               1，000.00 中信建投证                              352，965，                    -       -                       11.11%          -            - 券                                    000.00                                                                    法定败露日 序号                公告事项                             法定败露方式                                                                          期                                                   上海证券报，证券时       国投瑞银基金管制有限公司对于提醒投                                                   报，中国证券报，证                                                   券日报，中国证监会       顺应性信息的公告                                                   基金电子败露网站                                                   上海证券报，证券时       国投瑞银基金管制有限公司对于基金行                           报，中国证券报，证       业高档管制东说念主员变更公告                                 券日报，中国证监会                                                   基金电子败露网站                          第 69 页，共 71 页                       国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告     公司刊出的公告                   报，中国证券报，证                               券日报，中国证监会                               基金电子败露网站               §12 影响投资者决策的其他要紧信息                    居品独到风险 投资者应矜恤本基金单一投资者持有份额比例过高时，可能出现以下风险： 单一投资者大额赎回时易触发本基金无数赎回的条件，中小投资者可能面对小额赎回苦求 也需要部分脱期办理的风险。 单一投资者大额赎回时，基金管制东说念主进行基金财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问 题均可能引起基金份额净值出现较大波动。 单一投资者大额赎回后，可能使基金资产净值显耀裁汰，从而使基金在拟参与银行间市集 交易等投资时受到限定，导致基金投资策略难以完毕。 根据本基金基金合同的约定，基金合同成效后的存续期内，若连气儿60个职责日出现基金份 额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管制东说念主应当向中国证 监会报告并残酷惩办决议，如调和运作方式、与其他基金吞并或者远离基金合同等，并召 开基金份额持有东说念主大会进行表决。单一投资者大额赎回后，可能形成基金资产净值大幅缩 减而导致本基金调和运作方式、与其他基金吞并或基金合同远离等情形。 由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高，在召开持有东说念主大会并对要害事项进行投 票表决时，单一机构投资者将领有高的投票权重。   注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额比例达到或越过20%的情况。   无。   中国证监会核准国投瑞银鼎新能源股票型证券投资基金召募的文献   《国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金基金合同》   《国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金托管契约》                   第 70 页，共 71 页                             国投瑞银鼎新能源混杂型证券投资基金 2024 年年度报告   国投瑞银基金管制有限公司营业牌照、公司规则及基金管制东说念主业务经历批件   其他在中国证监会指定弁言上公开败露的基金份额净值公告、如期报告及临时公告   中国广东省深圳市福田区福华一都 119 号安信金融大厦 18 楼   存放网址：http://www.ubssdic.com   投资者可在营业时间免费查阅。   盘问电话：国投瑞银基金管制有限公司客户服务热线 400-880-6868                                          国投瑞银基金管制有限公司                                          二〇二五年三月二十九日                          第 71 页，共 71 页

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