上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 上证 180 金融交游型通达式指数 证券投资基金更新招募说明书       （2025 年第一号）  基金经管东说念主：国泰基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                 上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                            贫窭教唆 召募。本基金的基金合同于 2011 年 3 月 31 日肃肃告成。 核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      （1）样本空间      上证 180 指数样本      （2）选样方法      从样本空间中中式银行、其他金融、本钱市集、保障等行业的上市公司证券行动指数样 本。      相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投本钱基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分商量自身的风险承 受才智，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目等投资行动作出安靖决策。投资 者根据所握有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包 括：市集风险、经管风险、流动性风险、本基金专有风险、科创板股票投资风险、存托字据 投资风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险和其他风险等。本基金专有风险包括：标的指数酬劳与股票市集平均酬劳偏离的 风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险及追踪弊端附近 未达约定办法的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级 市集交游价钱折溢价的风险、成份股停牌的风险、IOPV 筹划差错的风险、退市风险、投资 者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服 务的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险等。              上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金属股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。本基金为指 数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指数所代 表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金金钱投资于科创板股票 或选拔不将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、市集轨制以及交游规则等各别带来的特 有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚拢度风险、系统性风险和政策风险等。   本基金可投资存托字据，基金净值可能受到存托字据的境外基础证券价钱波动影响，存 托字据的境外基础证券的相关风险可能顺利或盘曲成为本基金的风险。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才智及限定交游风险、强制平仓 风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 市集风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金居品辛劳概 要。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。当投资者赎回时，所得或会 高于或低于投资者先前所支付的金额。   基金的过往事迹并不预示其异日推崇。   基金经管东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金金钱，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书根据本基金经管东说念主于 2025 年 1 月 4 日走漏的《国泰基金经管有限公司关 于旗下部分 ETF 调养替代金额处理轮番的公告》更新了相关内容，相关调养自 2025 年 1 月 为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 1 月 3 日，除非另有说明，本招募说 明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本讲解中财务数据未经审计）            上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                      一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 信息走漏经管办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管 规则》（以下简称“《流动性风险经管规则》”）和其他法律法例的相关规则以及《上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的辛劳肯求召募 的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何证明或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有浮松或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金 合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同过甚他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何有用校正和补充； 明书》过甚更新； 告》；              上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 校正和补充； 及台湾地区)； 过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正； 时作念出的校正；   《运作办法》：指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日起实施的《公 开召募证券投资基金运作经管办法》及通常作念出的校正； 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及通常作出的校正； 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其通常作念出的校正； 义的“交游型通达式指数基金”，亦称“ETF（Exchange Traded Fund）”或者“ETF 基金”； 踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化，给与通达式运作方式的基金； 求实施服气》界说的基金份额的登记、托管和结算业务； 许购买证券投资基金的其他投资者；             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织； 律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 有东说念主或其正当的代理东说念主出席并进行表决的会议； 限，自基金份额发售之日起最长不杰出 3 个月； 金份额握有东说念主东说念主数合乎相关法律法例和基金合同规则的条件，基金经管东说念主依据《基金法》向 中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面阐述之日； 投资者不错现款或股票方式肯求认购； 金份额的行动； 其握有的基金份额兑换为基金合同约定的对价金钱的行动； 现款替代、现款差额过甚他对价； 定应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价；           上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 变更； 种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的； 合证券中部分证券的一定数目的现款； 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹划； 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍； 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV； 计值，预估现款部分由申购赎回代理券商事先冻结； 份额进行变更登记的行动； 调拨等指示； 并接受基金经管东说念主托付，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构及申购赎回代理 券商； 的代理本基金发售业务的机构； 称为“代办证券公司”；           上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介； 定网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务； 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额； 去 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹划）； 之比减去 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹划）； 等花样存在的基金财产的价值总和； 的价值； 净值的过程； 九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年 以内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有邃密流动性的金 融器具； 变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含契约约 定有条件提前支取的银行入款）              、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、金钱支握 证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交游的债券等； 规章、部门规章过甚他模范性文献以及对于该等法律法例的通常修改和补充；               上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 要》过甚更新； 融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并 支付用度的业务。                         三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称号：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成马上间：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册本钱：壹亿壹千万元东说念主民币   磋商东说念主：辛怡   磋商电话：021-31089000，4008888688   股权结构：                    鼓动称号               股权比例           中国建银投资有限处事公司                 60%                意大利忠利集团                 30%          国网英大国际控股集团有限公司                10%   （二）主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总行、中 国建银投资有限处事公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司，历任公司总司理助理、 副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。                   上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费蜕变处事小组办公室（国务院农村综合蜕变处事小组办 公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长，财政部国务院农村税费蜕变处事小组办公 室（国务院农村综合蜕变处事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海 南省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联合会（海南省社会科学院），历任海南省社 会科学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资 有限处事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金 司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。 Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有 限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年至 今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事； 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪金钱经管有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电 业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部管帐。2001               上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力 财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主握处事、正处级）、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董 事。      李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总行、中国建 银投资有限处事公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司党委副文告、总 司理、公司董事。      黄晓衡，安靖董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行处事，先后任职于打算处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行工 作，历任国际部副总司理、资金打算部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司处事，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资经管有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金经管有限公司安靖董事。2017 年 3 月起任公司安靖董事。      吴群，安靖董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）处事，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 北京分所处事，历任技能部/企业风险经管部高档司理、总监，经管商议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司处事，担任财务部总司理。2005 年 11 月 至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司处事（简称“CEC”），历任审计部副主任、 金钱部副主任（主握处事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委 员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 处事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限公司安靖董事。2020 年 8 月起任中国船舶重 工集团海洋防务与信息扞拒股份有限公司安靖董事。2017 年 10 月起任公司安靖董事。      杨金强，安靖董事，博士研究生，教师。2011 年 7 月于今，历任上海财经大学金融学 院助理教师、副教师、教师、博导、系主任、副院长（主握处事）。2024 年 12 月起任公司 安靖董事。               上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。 首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限公司资金部 职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公 司处事，历任财务部处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金经管有限 公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资 基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企蜕变股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老办法日 期 2040 三年握有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动 天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金经管有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金经管有限公司， 历任信息技能部工程师、运营经管部总监助理、运营经管部副总监，现任运营经管部总监。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师事务所上 海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金经管有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任、审计部总监，现任风险经管部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。              上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管 理有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和金钱经管有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰 基金经管有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金经管有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技能有限处事公司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司，历任信息技能部总监、运营经管部总监、公司总司理助 理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资公司、万家 基金经管有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金经管有限公司，历任居品霸术部总监、公司 首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   艾小军，硕士，24 年证券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安基金经管有 限公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金经管有限公司任应用分析 师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在祥瑞金钱经管有限公司任量化分析师；2007 年 10 月加入 国泰基金，历任金融工程分析师、高档居品司理和基金司理助理。2014 年 1 月起任国泰黄 金交游型通达式证券投资基金、上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金、国泰上证 月任国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金司理，2015 年 4 月至 2021 年 1 月任国泰 沪深 300 指数证券投资基金的基金司理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交游型通达式证券投 资基金伙同基金的基金司理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交游型通达式指数证券投资 基金和国泰中证全指证券公司交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2017 年 3 月至 泰策略收益天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军 工指数证券投资基金（LOF）的基金司理，2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证 券投资基金（LOF）的基金司理，2017 年 5 月至 2023 年 9 月任国泰策略价值天真配置搀杂 型证券投资基金（由国泰保本搀杂型证券投资基金变更而来）的基金司理，2017 年 5 月至             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 年 5 月任国泰宁益按时通达天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2022 年 3 月任国泰量化成长优选搀杂型证券投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2019 年 7 月任 国泰量化价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2018 年 8 月至 2019 年 4 月任国泰结构 转型天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化策 略收益搀杂型证券投资基金（由国泰策略收益天真配置搀杂型证券投资基金变更而来）的基 金司理，2019 年 4 月至 2019 年 11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结 构转型天真配置搀杂型证券投资基金变更而来）的基金司理，2019 年 5 月至 2019 年 11 月 任国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益按时通达天真配置搀杂型证券投资基 金变更注册而来）的基金司理，2019 年 5 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交游型通达式 指数证券投资基金（由国泰 CES 半导体行业交游型通达式指数证券投资基金改名而来）的基 金司理，2019 年 7 月至 2021 年 1 月任上证 5 年期国债交游型通达式指数证券投资基金和上 证 10 年期国债交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月起兼任国泰中证计 算机主题交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起兼任国泰中证全指通 信开采交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 9 月起兼任国泰中证全指通讯 开采交游型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰 中证筹划机主题交游型通达式指数证券投资基金伙同基金（由国泰深证 TMT50 指数分级证券 投资基金转型而来）的基金司理，2021 年 5 月起兼任国泰中证全指证券公司交游型通达式 指数证券投资基金发起式伙同基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任纳斯达克 100 交游型开 放式指数证券投资基金和国泰标普 500 交游型通达式指数证券投资基金（QDII）的基金司理， 理。2017 年 7 月起任投资总监（量化）                      、金融工程总监。   （2）历任基金司理   自本基金成立以来至 2014 年 1 月由章赟担任基金司理，自 2014 年 1 月至 2014 年 6 月 由章赟和艾小军共同担任本基金的基金司理，2014 年 6 月起于今由艾小军担任本基金的基 金司理。   本基金经管东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档经管东说念主员、投研部门负责东说念主 及业务主干等相关东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外的投资经管相关东说念主员担任 成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 责是根据相关法例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基 金大类金钱配置原则，以及研究相关投资部门提议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实施委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   （三）基金经管东说念主职责 售、申购、赎回和登记事宜； 金份额握有东说念主大会；             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （四）基金经管东说念主承诺 部附近轨制，采纳有用措施，防护违犯《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 取有用措施，防护下列行动发生：      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；      （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例或中国证监会阻挠的其他行动。 法例及行业模范，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违法筹划；      （2）违犯基金合同或托管契约；      （3）挑升挫伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的辛劳中公私分明；      （5）拒却、搅扰、防止或严重影响中国证监会照章监管；      （6）轻视职守、滥用权益，不按照规则履行职责；      （7）违犯现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄 漏在职职期间细察的相关证券、基金的交易深重，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的交游行动；      （8）违犯证券交游场面业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，骚扰市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不梗直妙技谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有作假、误导、诈骗身分；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻挠的行动。 效措施，防护违犯基金合同行动的发生。          上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （五）基金司理承诺 利益； 容、基金投资打算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相关的交游行动；   （六）基金经管东说念主里面附近轨制   基金经管东说念主为防护和化解筹划运作中靠近的风险，保证筹划行动的正当合规和有用开 展，制定了一系列组织机制、经管方法、操作轮番与附近措施，形成了公司无缺的里面附近 体系，并通过相应的具体业务附近经由来严格实施。   为保证里面附近的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实施的规章轨制 体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面附近轨制进行实时的更新和调养， 以稳当公司筹划行动的变化，不休增强和优化公司轨制的完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司筹划运作正当合规，形成遵法筹划、模范运作的筹划理念；   （2）防护和化解风险，训诫筹划经管效益，确保公司筹划的稳健运行和受托金钱的安 全无缺，结束公司握续、清楚、健康发展；   （3）确保受托金钱、公司财务和其他信息的真确、准确、无缺、实时；   （4）真贵公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面附近应诡秘公司的各项业务、系数部门和岗亭，渗入到决策、 实施、监督、反馈等系数业务过程和业务轮番。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面附近轨制，公司全体职工必须勤恳维 护里面附近轨制的有用实施。          上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）互相安靖和制约原则。公司根据业务的需要成立相对安靖的机构、部门和岗亭， 公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制约。里面附近的检查评价部门必须安靖于 各业求实施部门。公司受托金钱、自有金钱、其他金钱的运作必须分离。   （4）稳当性原则。公司里面附近应根据公司筹划业务发展、新址品的开发、金融立异、 法律法例以及市集环境的变化等实时调养和完善，以保证里面附近的有用性和稳当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相配是研究、投资、实施、清理等部门和岗亭 必须在物理上和轨制上隔绝，对贫窭业务成立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹划经管方法裁减运作成本，训诫经济效益， 力求以合理的附近成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的经管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述安靖董事和 监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德训诫和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健筹划 的企业文化。公司董事会对里面附近原则进行领导，对公司建立里面附近系统和支握其有用 性承担最终处事；公司筹划经管层对里面附近进行经管、实施组织与决策；公司各部门之间 有明确的授权单干和风险附近处事，既互相安靖，又互相协作和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险附近体系。   （2）公司依据自身筹划特性建立了包括各岗亭以办法处事制自控、相关部门和岗亭之 间互相制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源经管轨制，健全激发遏抑机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相稳当的职业操守和专科才智。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险经管的办法和原则，并对 公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险附近轮番和妙技。各部门根据各自业 务特性，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险附近经由， 并在施行业务中加以附近。   （5）公司建立了完善的授权经管机制，明确了合理的授权模范和经由，确保授权机制 的贯彻实施。   （6）公司建立了完善的里面管帐附近，公司管帐核算与基金管帐核算在业务模范、东说念主 员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金金钱与公司自有金钱完全分开，分账经管，独 立核算。             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确离别各岗亭职责，投资和交游、交 易和清理、基金管帐和公司管帐等贫窭岗亭不得有东说念主员的重迭。贫窭业务部门和岗亭进行物 理隔绝。   （8）公司建立要紧风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按照预案妥善 处理。   （9）公司建立有用的信拒绝流渠说念和交流机制，明确讲解机制旅途和业务通知体系， 保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、无缺传递，结束从下到上的实时讲解和自上而 下的有用反馈。   （10）公司通过建立无缺的研究经管、投资决策和交游经管等轨制体系，以结束投资管 理业务附近。   （11）公司制定例范的信息走漏经管办法，不休优化完善机制经由，确保公开走漏信息 的真确、准确、无缺、实时。   （12）公司对里面附近建立与实施情况进行监督检查，评价里面附近的有用性，发现内 部附近颓势，实时加以改进，内控检查评价部门通过按时或不按时检查里面附近轨制的实施 情况，确保公司各项筹划经管行动的有用运行。   基金经管东说念主保证以上对于里面附近轨制的走漏真确、准确，并承诺基金经管东说念主将根据市 场变化和业务发展不休完善里面附近轨制，切实真贵基金份额握有东说念主的正当权益。                     四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏磋商东说念主：许俊              上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业训诲，且具有外洋处事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）          、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产经管打算、相信打算、企业年金、银行应允居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   死心 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，诡秘了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，安静了不同客户多元化的投资应允需求，基金托管规模位居同行前哨。   （四）托管业务的里面附近轨制   中国银行托管业务部风险经管与附近处事是中国银行全面风险附近处事的组成部分，秉 承中国银行风险附近理念，坚握“模范运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部风险 附近处事伙同业务各轮番，通过风险识别与评估、风险附近措施设定及轨制成立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保寄望见的审阅讲解。2020 年，中国银行持续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面附近审计讲解。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，简略有用保 证托管金钱的安全。               上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （五）托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和轮番   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关规则，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违犯法律、行政法例和其他相关规则，或者 违犯基金合同约定的，应当拒却实施，实时通知基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督经管 机构讲解。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交游轮番已经告成的投资指示违犯法律、行政 法例和其他相关规则，或者违犯基金合同约定的，应当实时通知基金经管东说念主，并实时向国务 院证券监督经管机构讲解。                       五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商信息详见基金经管东说念主网站。基金经管东说念主可根据相关法律法例 规则，增减或变更销售机构，并在基金经管东说念主网站上公示。 （二）登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限处事公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   磋商东说念主：赵亦清   电话：010-50938600   传真：010-50938907 （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东说念主：韩炯   磋商电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、丁媛   磋商东说念主：丁媛 （四）审计基金财产的管帐师事务所               上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   称号：毕马威华振管帐师事务所（终点普通合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层   办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼   实施事务合伙东说念主：邹俊   磋商电话：021-22122888   传真：021-62881889   磋商东说念主：王国蓓   承办注册管帐师：王国蓓、欧梦溦                        六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他相关 规则，并经中国证监会2011年2月17日证监许可2011239号文核准，自2011年3月1日起向社 会公开召募，于2011年3月25日收尾本基金的召募处事。经普华永说念中天管帐师事务所验资， 本次召募的净认购金额为566，033，941.00元东说念主民币，认购款项在基金验资阐述日之前产生的 银行利息共计10，600.00元东说念主民币。上述资金已于2011年3月31日全额划入本基金在基金托管 东说念主中国银行开立的上证180金融交游型通达式指数证券投资基金托管专户。   （二）基金类型和存续期限                       七、基金合同的告成   根据相关规则，本基金安静基金合同告成条件，基金合同于 2011 年 3 月 31 日肃肃告成。 自基金合同告成之日起，本基金经管东说念主肃肃入手经管本基金。                上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                八、基金份额折算与变更登记      根据基金合同和招募说明书的相关规则，本基金经管东说念主确定 2011 年 5 月 6 日为本基金 的基金份额折算日。当日上证 180 金融股指数收盘值为 3，336.396 点，本基金的基金金钱净 值为 536，366，537.07 元，折算前基金份额总额为 566，044，541.00 份，折算前基金份额净值 为 0.948 元。      根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为 0.28400990（以四舍五入的方法保留到 一丝点后 8 位），折算后基金份额总额为 160，761，607.00 份，折算后基金份额净值为 3.336 元。      本基金经管东说念主已根据上述折算比例，对各基金份额握有东说念主认购的基金份额进行了折算， 并由中国证券登记结算有限处事公司于 2011 年 5 月 9 日进行了变更登记。折算后的基金份 额保留到整数位（一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产）。投资者不错自 2011 年 5 月 10 日起在其上海证券交游所证券账户指定的销售机构查询折算后其握有的基金份额。                    九、基金份额的交游      （一）基金上市      根据相关规则，本基金合同告成后，具备上市条件，于 2011 年 5 月 23 日起在上海证券 交游所上市交游（交游代码：510230）。      （二）基金份额的上市交游      本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需死守《上海证券交游所交游规则》、                                          《上 海证券交游所证券投资基金上市规则》、                  《上海证券交游所交游型通达式指数基金业求实施细 则》等相关规则。      （三）拆伙上市交游      基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可拆伙基金的上市交游，并 报中国证监会备案：             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金经管东说念主应当在收到上海证券交游所拆伙基金上市的决定之日起 2 个处事日内发布 基金拆伙上市公告。   若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所拆伙上市的， 本基金将在履行恰当轮番后由交游型通达式基金变更为顺利以上证 180 金融股指数为标的 指数的非上市的通达式指数基金。   （四）基金份额参考净值(IOPV)的筹划与公告   基金经管东说念主在每一交游日开市前进取海证券交游所提供当日的申购赎回清单，上海证券 交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹划并发布基金 份额参考净值(IOPV)，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单 中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中阻挠用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分)/最小申购、赎回 单元对应的基金份额。 调养相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调养。               十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金经管东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金经管东说念主网站公示。 在相关条件许可的前提下，基金经管东说念主可加多或调养申购赎回代理机构，并在基金经管东说念主网            上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 站公示。   （二）申购与赎回办理的通达日实时间   本基金已于 2011 年 5 月 23 日通达日常申购、赎回业务。   申购和赎回的通达日为上海证券交游所交游日（基金经管东说念主暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在通达日办理申购和赎回肯求。通达时间为上昼 9：30 至 11：30、下昼 1：00 至 3：00。   若上海证券交游所交游时间改换或施行情况需要，基金经管东说念主可对申购、赎回通达日和 具体业务办理时间进行调养并在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则 背交游所相关规则的情况下可改换上述原则。基金经管东说念主必须在新规则入手实施前按照《信 息走漏办法》的相关规则在指定媒介公告并报中国证监会备案。   （四）申购与赎回的轮番   投资者须按申购赎回代理券商规则的手续，在通达日的业务办理时间提议申购、赎回的 肯求。投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回肯求时， 必须握有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回的肯求无效而不予成交。   基金投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供合乎要求的申购对 价，则申购肯求失败。如投资者握有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回肯求失败。投资者可 在肯求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询相关肯求的阐述情况。投资者应实时查询 相关肯求的阐述情况，不然，如因肯求未得到登记结算机构的阐述而酿成的损失，由投资者              上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 自行承担。      本基金申购赎回过程中波及的股票和基金份额交收适用上海证券交游所和登记结算机 构的结算规则。      投资者 T 日申购、赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 组合证券的清理交收以及现款替代等的清理。申购、赎回发生的现款替代款和现款差额分别 于 T+1 日和 T+2 日交收，基金托管东说念主根据登记结算机构的结算通知和基金经管东说念主的划款通知 办理资金的划拨。如果登记结算机构在清理交收时发现不可闲居践约的情形，则依据《中国 证券登记结算有限处事公司交游型通达式指数基金登记结算业求实施服气》的相关规则进行 处理。      登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对清理交收和登记的办理时间、方式进行调 整。      （五）申购与赎回的数额限定 在调养告成前依照《信息走漏办法》的相关规则至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备 案。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。      （六）申购、赎回的对价、用渡过甚用途 应付的现款差额过甚他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金经管东说念主应托付给赎 回东说念主的组合证券、现款替代、投资者应收或应付的现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对 价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的相关用度。           上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 前公告。   （七）申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他相关内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：阻挠现款替代（象征为“阻挠”）、不错现款替代（象征 为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   阻挠现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动一皆或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券或基金经管东说念主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×(1＋申购现款替代溢价比率)   其中，“该证券参考价钱”界说为“该证券前一交游日除权除息后的收盘价”                                    。   如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通知规则的参考价 格为准。   对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券复原交游后买入，而施行买入价钱加上 相关交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清 单中事先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果事先收取的金额高于基金 购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如果事先收取的金额低于              上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理轮番      T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。 在 T 日后被替代的成份证券有闲居交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金经管东说念主将以 收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一皆被替代的证券，则以 替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一皆被替代的证券，则以替代金额与所购入的 部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所闲居交游日已达到 20 日而该证券闲居交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价 筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置蜕变等发生的权益变动， 则进行相应调养。      T+2 日后第 1 个市集交游日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）内，基金 经管东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，相关款项的清理 交收将于尔后 3 个处事日内完成。      ④替代限定：为有用附近基金的追踪偏离度和追踪弊端，基金经管东说念主可规则投资者使用 不错现款替代的比例统统不得杰出申购基金份额金钱净值的一定比例。现款替代比例的筹划 公式为：                    n                   ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ? 100%      现款替代比例（%）?   i ?1                          申购基金份额 ? 参考基金份额净值      说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。参考基金份额净值当今为该 ETF 前一交 易日除权除息后的收盘价，            “该证券参考价钱”界说为“该证券前一交游日除权除息后的收 盘价”。如果上海证券交游所参考基金份额净值筹划方式发生变化，以上海证券交游所通知 规则的参考基金份额净值为准。      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养将被剔除，或基金经管东说念主出              上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 于保护握有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其 T 日瞻望开盘价。      预估现款部分是指由基金经管东说念主意想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 意想值，预估现款部分由申购赎回代理券商事先冻结。      预估现款部分的筹划公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望 开盘价乘积之和＋申购赎回清单中阻挠用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价乘积 之和)      其中，T 日瞻望开盘价主要根据上海证券交游所提供的标的指数成份证券的瞻望开盘价 确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基 金金钱净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相 乘之和+申购赎回清单中阻挠用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）                                      。      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      T 日申购赎回清单的花样例如如下：                   上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基本信息 最新公告日历                       XXX 基金称号                         上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金 基金经管公司称号                     国泰基金经管有限公司 基金代码                         XXX T-1 日信息内容 现款差额(单元:元)                   XXX 最小申购赎回单元金钱净值(单元:元) XXX 基金份额净值(单元:元)                 XXX T 日信息内容 预估现款部分(单元:元)                 XXX 现款替代比例上限                     XXX 申购上限                         XXX 赎回上限                         XXX 是否需要公布 IOPV                  是 最小申购赎回单元(单元:份)               XXX 申购、赎回的允许情况                   允许申购和赎回 成份股信息内容                               现款替代      申购现款替代   赎回现款替   固定替代 股票代码      股票称号       股票数目                                象征        溢价比例    代折价比例    金额   XXX       XXX        XXX     XXX        XXX      XXX    XXX   说明：此表仅为示例。   申购赎回清单的花样可根据上海证券交游所的施行情况相应调养，具体内容以基金经管 东说念主届时在网站上公布的施行内容为准。   （八）拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   在如下情况下，基金经管东说念主不错拒却或暂停接受投资者的申购、赎回肯求：   （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作或无法接受申购、赎回肯求；   （2）因终点原因（如上海证券交游场面照章决定临时停市或在交游时间非闲居停市）                                        ， 导致基金经管东说念主无法筹划当日基金财产净值；           上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）上海证券交游所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况无法办理申购 或赎回，或者指数编制单元、上海证券交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制 不当。上述异常情况指基金经管东说念主无法预念念并不可附近的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据差错等；   （4）发生基金合同规则的暂停基金金钱估值情况；   （5）基金经管东说念主开市前未能公布申购赎回清单；   （6）停牌成份股统统占标的指数的权重杰出 5%；   （7）基金经管东说念主以为会有损于现有基金份额握有东说念主利益的某些或某笔申购；   （8）现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应 当暂停接受基金申购肯求、暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回对价；   （9）法律法例规则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。   在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停申购或赎回的，基金经管东说念主应当在当日报中国 证监会备案。本基金因除上述第（7）项之外的其他情形暂停申购或赎回的，基金经管东说念主应 当在指定媒介刊登暂停申购或赎回公告。在暂停申购或赎回的情况铲除时，基金经管东说念主应及 时复原申购、赎回业务的办理并赐与公告。   （九）靠拢申购与其他服务   在法律法例或中国证监会允许时，基金经管东说念主可通达靠拢申购，即允好多个投资者靠拢 其握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不挫伤基金份 额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主有权制定靠拢申购业务的相关规则。   在法律法例或中国证监会允许时，基金经管东说念主也可采纳其他合理的申购方式，并于新的 申购方式入手实施前赐与公告。         十一、基金的非交游过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           十二、基金申购和赎回等业务的代理   本基金的申购、赎回等业务可由基金经管东说念主及基金经管东说念主托付的具有基金代销业务经验 的其他机构办理。基金经管东说念主托付其他机构办理本基金网下认购、申购、赎回等业务的，应 与其坚贞书面托付代理契约，以明确两边的权利和义务。   基金经管东说念主和代销机构应严格按照法律法例和基金合同的规则办理本基金的认购、申购 和赎回等业务。                  十三、基金的投资   （一）投资办法   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资办法，本基金可少 量投资于非标的指数成份股（含存托字据）、新股（含存托字据）                             、债券及中国证监会允许基 金投资的其他金融器具。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱 比例不低于基金金钱净值的95%。   本基金将根据法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当轮番后，不错将 其纳入投资范围。   （三）投资理念   本基金经管东说念主坚握指数化投资理念，以低成本投资于标的指数所表征的市集组合，以期 获取标的指数所表征的市集平均水平的投资收益。   （四）投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数成份股组成过甚权重构建股票投资组合， 并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应的调养。但因终点情况（如成份股恒久停 牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田运动量发生变化、成份股公司行动、市集流动性 不及等）导致本基金经管东说念主无法按照标的指数组成及权重进行同次第整时，基金经管东说念主将对 投资组合进行优化，尽量裁减追踪弊端。               上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      在闲居市集情况下，本基金的风险附近办法是追求日均追踪偏离度的十足值不杰出 弊端杰出上述范围，基金经管东说念主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪弊端进一步扩大。      本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存托字据的投 资。      基于流动性经管的需要，本基金不错投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行单据 和金融债，债券投资的目的是保证基金金钱流动性并训诫基金金钱的投资收益。      本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金规模以及基金申购赎回 情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金经管东说念主将充分商量融资业务的收益性、流 动性及风险性特征，严慎进行投资，训诫基金的投资收益。      为更好结束投资办法，在加强风险防护并投降审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。      （五）投资决策轮番      相关法律、法例、基金合同和标的指数的相关规则是基金经管东说念主运用基金财产的决策依 据。      本基金经管东说念主实行投资决策委员会涵养下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定 相关指数要紧调养的布置决策、其他要紧组合调养决策以及要紧的单项投资决策；基金司理 负责日常指数追踪真贵过程中的组合构建、调养决策以及逐日申购赎回清单的编制决策。      研究支握、投资决策、组合构建、交游实施、绩效评估、组合真贵等经由的有机配合共 同组成了本基金的投资经管轮番。严格的投资经管轮番不错保证投资理念的正确乎施，幸免 要紧风险的发生。      （1）研究支握：金融工程小组依托基金经管东说念主举座研究平台，整合外部信息以及券商 等外部研究力量的研究拆伙，开展指数追踪、成份股公司行动等相关信息的征集与分析、流 动性分析、弊端过甚归因分析等处事，撰写研究讲解，行动基金投资决策的贫窭依据。      （2）投资决策：投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究讲解，按时或遇要紧事 项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 资经管的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，结合研究讲解，基金司理以完全复制标的指数成份股 权重的方法构建组合。在追求追踪弊端和偏离度最小化的前提下，基金司理将采纳恰当的方 法，裁减买入成本、附近投资风险。   （4）交游实施：中央交游室负责具体的交游实施，同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估：金融工程小组按时和不按时对基金进行投资绩效评估，并提供相 关讲解。绩效评估简略阐述组合是否结束了投资预期、组合弊端的开首及投资策略告捷与否， 基金司理不错据此检视投资策略，进而调养投资组合。   （6）组合真贵：基金司理将追踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性现象、 基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的拆伙，对投资组合进行监控和调 整，密切追踪标的指数。   基金经管东说念主在确保基金份额握有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和施行需要对上述 投资经管体制和轮番作念出调养，并在《招募说明书》中列示。   （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数。本基金的标的指数为上证180金融股指数，简称180 金融。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金经管东说念主根据标的指数 变更情形履行恰当轮番并进行公告。法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   （七）风险收益特征   本基金属股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。本基金为指 数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指数所代 表的股票市集相似的风险收益特征。   （八）投资阻挠行动与限定   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游行动；   （7）那时有用的法律法例、中国证监会及基金合同规则阻挠从事的其他行动。            上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   如法律法例或监管部门取消上述阻挠性规则，本基金经管东说念主在履行恰当轮番后可不受上 述规则的限定。   （1）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出基金总金钱，本基金所 申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不杰出上一交游日基金金钱净值的0.5%， 基金握有的一皆权证的市值不杰出基金金钱净值的3%，基金经管东说念主经管的一皆基金握有并吞 权证的比例不杰出该权证的10%。法律法例或中国证监会另有规则的，纳降其规则；   （3）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净值的95%；   （4）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金金钱净值 的40%；   （5）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （6）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得杰出基金金钱净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素以至基金不合乎 该比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （7）本基金投资存托字据的比例限定依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游 的股票合并筹划；   （8）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得杰出基金金钱净值的95%；   （9）本基金参与转融通证券出借业务的，应当投降以下投资限定： 应纳入《流动性风险经管规则》所述流动性受限证券的范围；   （10）法律法例和基金合同规则的其他限定。   如法律法例或监管部门取消上述限定性规则，履行恰当轮番后，本基金不受上述规则的 限定。如法律法例或监管部门变更上述限定性规则，以变更后的规则为准。   除上述第（5）         、（6）、（9）项另有约定外，由于证券期货市集波动、上市公司合并、标 的指数调养或基金规模变动等基金经管东说念主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比 例不在限定之内，但基金经管东说念主应在10个交游日内进行调养，以达到模范。法律法例另有规 定的从其规则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基                上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金经管东说念主之外的因素以至基金投资不合乎上述第（9）项规则的，基金经管东说念主不得新增出借 业务。      基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起3个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 相关约定。      （九）基金投资组合讲解      本基金经管东说念主的董事会及董事保证本讲解所载辛劳不存在作假纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带处事。      基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2024年4月18日复核了本报 告中的财务方针、净值推崇和投资组合讲解等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性 述说或者要紧遗漏。      本投资组合讲解所载数据死心2024年3月31日，本讲解所列财务数据未经审计。 序号             款式                金额(元)              占基金总金钱的比例(%)        其中：股票                     3，387，148，301.70            99.88        其中：债券                                    -                -        金钱支握证券                                   -                -        其中：买断式回购的买入返售                                                 -                -        金融金钱  注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。  （2）讲解期内，本基金参与转融通证券出借业务死守握有东说念主利益优先原则，基金经管东说念主 根据法律法例以及公司相关风险经管轨制对要紧关联交游进行经管，交游按照市集刚正合理 价钱实施，不存在从事利益运送过甚他不梗直交游行动的情况。讲解期末，本基金参与转融 通证券出借业务借出股票的公允价值为18，374，216.00元，占基金金钱净值比例为0.54%。              上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） （1）积极投资按行业分类的股票投资组合 代                                                  占基金金钱净值            行业类别                公允价值（元） 码                                                   比例（％） A 农、林、牧、渔业                                     -            - B 采矿业                                          -            - C 制造业                                 111，884.15        0.00 D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                             -            - E 建筑业                                          -            - F 批发和零卖业                                       -            - G 交通运载、仓储和邮政业                          11，556.45        0.00 H 住宿和餐饮业                                       -            - I                                       5，924.10        0.00      信息传输、软件和信息技能服务业 J 金融业                                          -            - K 房地产业                                         -            - L 租借和商务服务业                              3，097.60        0.00 M 科学研究和技能服务业                                   -            - N 水利、环境和全球设施经管业                        15，863.38        0.00 O 住户服务、修理和其他服务业                                -            - P 训诫                                           -            - Q 卫生和社会处事                                      -            - R 文化、体育和文娱业                                    -            - S 综合                                           -            -      统统                               148，325.68        0.00      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                    占基金金钱净值 代码         行业类别                公允价值（元）                                                     比例（％） A 农、林、牧、渔业                                     -             - B 采矿业                                          -             - C 制造业                                          -             - D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                             -             - E 建筑业                                          -             -                 上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） F 批发和零卖业                                              -              - G 交通运载、仓储和邮政业                                         -              - H 住宿和餐饮业                                              -              - I 信息传输、软件和信息技能服务业                                     -              - J 金融业                                3，386，999，976.02          99.94 K 房地产业                                                -              - L 租借和商务服务业                                            -              - M 科学研究和技能服务业                                          -              - N 水利、环境和全球设施经管业                                       -              - O 住户服务、修理和其他服务业                                       -              - P 训诫                                                  -              - Q 卫生和社会处事                                             -              - R 文化、体育和文娱业                                           -              - S 综合                                                  -              -  统统                       3，386，999，976.02                     99.94       （1）期末指数投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                           占基金金钱净 序号       股票代码     股票称号      数目(股)    公允价值(元)                                                           值比例(％)       （2）期末积极投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                           占基金金钱净 序号       股票代码     股票称号      数目(股)    公允价值(元)                                                           值比例(％)            上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金本讲解期末未握有债券。   本基金本讲解期末未握有债券。   本基金本讲解期末未握有金钱支握证券。   本基金本讲解期末未握有贵金属。   本基金本讲解期末未握有权证。   本基金本讲解期内未投资股指期货。   本基金本讲解期内未投资国债期货。   （1）本讲解期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“交通银行”、                                  “中国银行”                                       、“农 业银行”、“工商银行”、“兴业银行”、“民生银行”、“招商银行”、“中信证券”、“江苏银行” 公告自身或分支机构违法外）莫得被监管部门立案造访或在讲解编制日前一年受到公开谴 责、处罚的情况。   交通银行及下属分支机构因超授权为金融机构开办表外融资；未按规则办理时时款式外 汇业务；贷前造访不审慎，杰出施行资金需求披发贷款，导致信贷资金回流至借债东说念主；单据 业务办理不审慎，严重违犯审慎筹划规则；未严格实施受托支付经管、贷后经管不到位；个 东说念主信用浮滥贷款经管不到位；违法披发个东说念主贷款；违法转嫁筹划成本等原因，受到监管机构 公开处罚。   中国银行及下属分支机构因贷款三查不到位；信用卡汽车分期业务经管不审慎；职工行 为经管及贷款业务严重违犯审慎筹划规则；职工行动经管及贷款业务严重违犯审慎筹划规 则；违法报送统计报表；贷前造访不审慎、未对押品权证的真确性厚爱审核；违法实施贷款 延期等原因，受到监管机构公开处罚。   农业银行过甚下属分支机构因办理时时款式资金收付，未对交游单证的真确性过甚与外 汇进出的一致性进行合理审查；违犯规则办理本钱款式资金收付；违犯规则办理结汇、售汇 业务；未按照规则报送财务管帐讲解、统计报表等辛劳个东说念主贷款经管不到位，信贷资金流入 限定性领域；贷前造访不到位，未发现客户资金交游活水作秀；固定金钱贷款披发不审慎；          上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 贷款五级分类不准确；贷款资金未按约定用途使用；信贷业务经管不到位，严重违犯审慎经 营规则等原因，受到监管机构公开处罚。   工商银行过甚下属分支机构由于未严格审核银行承兑汇票业务贸易布景，严重违犯审慎 筹划规则；迟报案件阐述讲解；贷款三查不到位，未发现借债东说念主按揭首付款未施行缴付；贷 前造访不称职、贷后经管不到位未注册取得基金从业经验的东说念主员销售基金；小微企业划型不 准确；主承销的多期债务融资器具刊行订价严重偏离市蚁集理水平，搅扰了市集规律等原因， 受到监管机构公开处罚。   兴业银行及下属分支机构因通过不梗直方式虚增存贷款；贷后经管不到位，个东说念主筹划性 贷款违法用于购买应允居品；贷前造访未称职，未发现个东说念主收入活水作秀；流动贷款资金偿 还托付贷款；滋生品交游未严格审查交游敌手的交游经验；债券交游超授权；通过金钱经管 居品开展不梗直交游；债券投资五级分类不准确；债券投资风险经管未安靖于当地分支行， 受到监管机构公开处罚。   民生银行过甚下属分支机构因贷后经管不到位；金融许可证督察不善导致遗失；违法收 取信贷资金受托支付划拨费；未与小微企业合理分管保障用度；与非名单内交游敌手开展票 据业务；单据代理回购中存在清单交游；未按监管规则分管小微企业典质物财产保障费；金 融居品销售经管监督不到位，严重违犯审慎筹划规则；采纳浮利分费的方式将部分贷款利息 转作中间业务收入、个东说念主住房按揭贷款借债东说念主收入现象真确性造访核实不到位、作假轮岗等 原因，受到监管机构公开处罚。   招商银行过甚下属分支机构因未按规则承担小微企业押批评估费；未按规则承担房屋抵 办理时时款式资金收付，未对交游单证的真确性过甚与外汇进出的一致性进行合理审查行 为、违犯规则办理结汇、售汇业务行动 、违犯规则办理本钱款式资金收付行动等受到金管 局分支机构、外管局分支机构、央行分支机构罚金、教授、充公造孽所得、整改通知。   中信证券因对职工证券经纪业务营销行动经管不到位，未严格模范从业东说念主员执业行动， 合规经管存在不及；机房基础设施成立安全性不及，信息系统开采可靠性经管收缩等问题； 对关联方及关联交游现场检查不到位，未保握应有的职业审慎并开展审慎核查，未能督导发 行东说念主有用防护关联方违法占用刊行东说念主资金等原因，受到监管机构公开处罚。   江苏银行及下属分支机构因职工行动经管不到位；未按规则保存客户身份辛劳和交纪行 录；未按规则报送大额交游讲解或者可疑交游讲解；对金融居品作出作假或者引东说念主歪曲的宣 传；违犯账户经管规则；违犯运动东说念主民币经管规则；违犯东说念主民币反假相关规则；占压财政存                      上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 款或者资金；违犯国库科目建树和使用规则；未按规则履行客户身份识别义务；未按规则保 存客户身份辛劳和交纪行录；未按规则报送大额交游讲解或者可疑交游讲解等原因，受到监 管机构公开处罚。      本基金经管东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和研究，以为上述公司存在的违法 问题对公司筹划拆伙和现款流量未产生要紧的本质影响，对该公司投资价值未产生本质影 响。本基金经管东说念主将持续对该公司进行追踪研究。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外的情况。      （3）其他金钱组成 序号                      称号                            金额(元)      （4）讲解期末握有的处于转股期的可调治债券明细      本基金本讲解期末未握有可调治债券。      （5）讲解期末前十名股票中存在运动受限情况的说明                                 运动受限部分的            占基金金钱        运动受限情况 序号      股票代码            股票称号                                  公允价值(元)           净值比例(%)        说明                                                                 转融通证券出                                                                 借业务的股票                                 运动受限部分的            占基金金钱净        运动受限情  序号        股票代码         股票称号                                  公允价值(元)            值比例(%)        况说明                  上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                            十四、基金的事迹    基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。    基金经管东说念主依照信守职守、憨厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金金钱，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                  净值增 净值增长率 事迹相比基 事迹相比基准收       阶段                                 ①-③                 ②-④                  长率① 模范差② 准收益率③ 益率模范差④                  -20.87%   1.32%   -18.69%   1.37%   -2.18% -0.05%    注：本基金的基金合同告成日为 2011 年 3 月 31 日。                      十五、基金的融资、融券    本基金不错按照国度的相关法律法例规则进行融资、融券。             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                  十六、基金的财产   （一）基金金钱总值   本基金的基金金钱总值包括基金所握有的各种有价证券、银行入款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金金钱净值   本基金的基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金根据相关法律法例、模范性文献开立基金资金账户以及证券账户，与基金经管东说念主 和基金托管东说念主自有的财产账户以过甚他基金财产账户安靖。   （四）基金财产的督察及责罚 益，归基金财产。 清理的，基金财产不属于其清理范围。 财产的债权债务，不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                十七、基金金钱的估值   （一）估值目的   基金估值的目的是为了准确、真确地响应基金相关金融金钱和金融欠债的公允价值。   （二）估值日   本基金的估值日为相关的证券交游场面的闲居营业日以及国度法律法例规则需要对外 走漏基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所握有的金融金钱和金融欠债。             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （四）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，按最 近交游日的收盘价估值；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能确定公允价值。交游所上 市的金钱支握证券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值技能确定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，并吞股票在交游所上市后，按交游所上市的 并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会 相关规则确定公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 以为给与了恰当的估值方法。然则，如果基金经管东说念主有充足的情理以为按上述方法对基金资 产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主可在综合商量市集成交价、市集报价、 流动性、收益率弧线等多种因素的基础上与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 按其规则进行估值。             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 估值。   （五）估值轮番   基金日常估值由基金经管东说念主同基金托管东说念主一同进行。基金经管东说念主每处事日对基金金钱进 行估值后，将估值基金份额净值拆伙发送基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》规则的估 值方法、时间、轮番进行复核无误后，基金托管东说念主复核无误后签章复返给基金经管东说念主，由基 金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）暂停估值的情形 技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金经管东说念主应当暂 停估值；   （七）基金份额净值的阐述   用于基金信息走漏的基金份额净值由基金经管东说念主负责筹划，基金托管东说念主进行复核。基金 经管东说念主应于每个处事日交游收尾后筹划当日的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值筹划拆伙复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金份额净值赐与公布。   T日的基金份额净值在本日收市后筹划，并在T+1日公告，筹划公式为筹划日基金金钱净 值除以筹划日发售在外的基金份额总和。如遇终点情况，不错恰当延伸筹划或公告，并报中 国证监会备案。   基金份额净值的筹划精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。国度另有规则的，从 其规则。   （八）估值差错的处理 基金份额净值估值差错。 实时性。当基金份额净值出现差错时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当立即赐与纠正，并采纳 合理的措施防护损失进一步扩大；当计价差错达到或杰出基金份额净值的0.25%时，基金管          上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理东说念主应当报中国证监会备案；当计价差错达到或杰出基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应 当公告，并同期报中国证监会备案。   （九）终点情形的处理 弊端不行动基金份额净值差错处理。 东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、恰当、合理的措施进行检查，但未能发现差错的，由此 酿成的基金金钱估值差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿处事。但基金经管东说念主和基 金托管东说念主应当积极采纳必要的措施铲除由此酿成的影响。                十八、基金收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额。   （二）收益分派原则 次基金收益分派比例依据以下原则确定：使收益分派后基金净值增长率尽可能贴近标的指数 同期增长率； 后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   （三）基金收益分派数额果真定             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金净值增长率与标的指数净值增长率的差额，当差额杰出1%时，基金经管东说念主有权进行收益分 配。 去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹划）；标的指 数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去1乘 以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹划）。 分派数额。      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明收益评价日的基金可分派收益、基金收益分派对象、分派原 则、分派时间、分派数额及比例、分派方式及相关手续费等内容。      （五）收益分派决策果真定与公告      基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后确定，依照《信息走漏办 法》的相关规则在指定媒介公告。      （六）收益分派中发生的用度      收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额握有东说念主自行承担。                   十九、基金用度与税收      （一）基金用度的种类                上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式      基金经管东说念主的基金经管费按基金金钱净值的0.5%年费率计提。      在庸俗情况下，基金经管费按前一日基金金钱净值的0.5%年费率计提。筹划方法如下：      H＝E×0.5%÷过去天数      H 为逐日应计提的基金经管费      E 为前一日基金金钱净值      基金经管费逐日计提，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起3个处事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。      基金托管东说念主的基金托管费按基金金钱净值的0.1%年费率计提。      在庸俗情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的0.1%年费率计提。筹划方法如下：      H=E×0.1%÷过去天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日计提，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管 东说念主于次月首日起3个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。      本基金的标的指数许可使用费按前一日基金金钱净值的0.03%的年费率计提，筹划方法 如下：      H＝E×0.03%÷过去天数      H为逐日应付的标的指数许可使用费，E为前一日的基金金钱净值      就每个计费季度而言，该季过活均基金金钱净值大于东说念主民币5000万元时，标的指数许可 使用费的收取下限为每季度东说念主民币3.5万元，该季过活均基金金钱净值小于或即是东说念主民币 算。      标的指数许可使用费逐日计提，按季支付。标的指数许可使用费的支付由基金经管东说念主向 基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次季度前10个处事日内从基金财产中一次 性支取。      基金经管东说念主可根据指数使用许可契约，对上述计提模范和计提方式进行合理变更，此项 变更无需召开基金份额握有东说念主大会，基金经管东说念主应实时按照《信息走漏经管办法》的规则在 指定媒介进行公告。             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 议的规则，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的款式   本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全 履行义务导致的用度开销或基金财产的损失等不列入基金用度。   （四）基金经管费和基金托管费的调养   基金经管东说念主和基金托管东说念主可协研究情调低基金经管费和基金托管费，毋庸召开基金份额 握有东说念主大会。   （五）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例的规则履行征税义务。               二十、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 规规则编制基金管帐报表，基金托管东说念主按时与基金经管东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进 行查对并以书面方式阐述。   （二）基金审计 务经验的管帐师事务所过甚注册管帐师等对基金年度财务报表过甚他规则事项进行审计。 息走漏办法》的相关规则在指定媒介公告。          上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              二十一、基金的信息走漏   基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规则时间内，将应予走漏的基金信息通过中国证 监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”                     ）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介走漏，并保证投资者简略按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开走漏的信 息辛劳。   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品辛劳提要   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的3日前，将招募 说明书、基金合同提要登载在指定报刊和网站上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、 基金托管契约登载在各自公司网站上。   基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个处事 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。   基金居品辛劳概如若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金提要信 息。《基金合同》告成后，基金居品辛劳提要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三 个处事日内，更新基金居品辛劳提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品辛劳提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的， 基金经管东说念主不再更新基金居品辛劳提要。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同告成公告   基金经管东说念主应当在基金合同告成的次日在指定媒介和网站上登载基金合同告成公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算拆伙公告   基金建仓收尾后，基金经管东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载 于指定媒介及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主将基金份 额折算拆伙公告登载于指定媒介上。   （五）基金入手申购、赎回公告   基金经管东说念主应于申购入手日、赎回入手日前在指定媒介上公告。             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交游前3个工 作日将基金份额上市交游公告书登载在指定网站上，并将上市交游公告书教唆性公告登载在 指定报刊上。   （七）基金净值信息公告   基金合同告成后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在指 定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个通达日上海证券交游所 开市前，通过指定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （九）按时讲解   基金按时讲解由基金经管东说念主按照法律法例和中国证监会颁布的相关证券投资基金信息 走漏内容与花样的相关文献的规则单独编制，由基金托管东说念主按照法律法例的规则对相关内容 进行复核。基金按时讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解。 告，将年度讲解登载在指定网站上，并将年度讲解教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度 讲解中的财务管帐讲解应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所审计。 讲解，将中期讲解登载在指定网站上，并将中期讲解教唆性公告登载在指定报刊上。 度讲解，将季度讲解登载在指定网站上，并将季度讲解教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同告成不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者年度 讲解。   如讲解期内出现单一投资者握有基金份额达到或杰出基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时讲解“影响投资者决策的其他贫窭信息”项下             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 走漏该投资者的类别、讲解期末握有份额及占比、讲解期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的终点情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度讲解和中期讲解中走漏基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。   （十）临时讲解与公告   基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东说念主应当在两日内编制临时讲解书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的事件，包括： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外；          上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十一）澄莹公告   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集端淑传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，相关信息走漏 义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开澄莹，并将相关情况立即讲解中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   （十二）清理讲解   基金合同拆伙的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并制 作清理讲解。基金财产清理小组应当将清理讲解登载在指定网站上，并将清理讲解教唆性公 告登载在指定报刊上。   （十三）基金参与融资和转融通证券出借交游的相关公告   若本基金参与融资业务，基金经管东说念主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解等按时讲解 和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险过甚经管情况等。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度讲解、中期讲解、年度讲解 等按时讲解和招募说明书（更新）等文献中走漏基金参与转融通证券出借交游的情况，并就 讲解期内发生的要紧关联交游事项作念详备说明。   （十四）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例规则将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                     二十二、风险揭示      （一）市集风险      证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和交游轨制等各样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 市集出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不可完全散失。 下降。      （二）经管风险 其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。      （三）流动性风险      本基金为交游型通达式基金，申购和赎回的通达日为上海证券交游所交游日。为切实保 护存量基金份额握有东说念主的正当权益，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，本基金经管东说念主将合 理附近基金份额握有东说念主聚拢度，审慎阐述申购赎回业务肯求，包括但不限于：      （1）当接受申购肯求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金经管 东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见相关公告。      （2）现时一估值日基金金钱净值50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且给与估 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购肯求、暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回对价。            上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   教唆投资东说念主细心本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资打算。   （1）本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净值的95%。因此，股票市集的流动性风险是本基金 主要靠近的流动性风险。本基金所投资的股票市集具有发展练习、容量较大、交游活跃、流 动性充裕的特征，简略安静本基金通达式运作的流动性要求。同期，本基金给与漫步投资， 针对个股建树投资比例上限，保障了金钱组合的流动性。在顶点市集行情下，存在基金经管 东说念主可能无法以合理价钱实时变现或调养基金投资组合的风险。本基金经管东说念主将阐述专科研究 上风，加强对市集和固定收益类居品的深远研究，握续优化组合配置，以附近流动性风险。   （2）融资与转融通证券出借业务存在因证券成交量过低无法按期或以公允价钱卖出证 券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调养导致基金经管东说念主无法以公允价钱 处置证券；或因出借证券量过大无法布置基金大额赎回；或无法实时筹措资金或有价证券补 足保证金比例及支握担保比例的流动性风险。   基金经管东说念主将密切关心各种金钱及投资标的的交游活跃程度与价钱的连气儿脾气况，评估 各种金钱及投资标的占基金金钱的比例并进行动态调养，以安静基金运作过程中的流动性要 求，布置流动性风险。   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险经管器具，对赎回肯求进行限定调养，行动 特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的缓助措施。备用的流动性风险经管器具的实施情形 包括：   （1）发生基金合同规则的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；   （2）发生基金合同规则的暂停估值的情形；   （3）法律法例规则、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。   实施备用流动性风险经管器具的决策轮番依照基金经管东说念主流动性风险经管轨制的规则 办理。基金经管东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保 护握有东说念主的正当权益。   采纳备用流动性风险经管器具，可能对投资者酿成无法赎回、赎回时承担冲击成本产生 资金损失等影响。   （四）本基金专有风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬劳率与通盘股票市集 的平均酬劳率可能存在偏离。            上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划现象、投资者豪情 和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   行动完全追踪标的指数推崇的指数化投资，ETF 基金的投资风险主如若基金份额净值 （NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组合的收益率与标 的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪弊端附近未达约定办法。   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使ETF 基金在相应的组合调养中产生跟 踪偏离度与追踪弊端；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使ETF 基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪弊端；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使ETF 基金无法实时调养投资组合或承 担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪弊端；   （4）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金投 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弊端；   （5）在ETF 基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才智，例如追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对ETF 基金的收益产生影响，从而影响ETF 基金对标的 指数的追踪程度。   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票的 握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因短缺卖空、对冲机制过甚他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制差错 等，由此产生追踪偏离度与追踪弊端。   如因标的指数编制规则调养或其他因素导致本基金的追踪弊端附近未达约定办法，本基 金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和真贵，异日指数编制机构可能由于各样 原因住手对指数的经管和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个处事 日内向中国证监会讲解并提议责罚决策，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金 合并、或者拆伙基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。               上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额握有东说念主利益优先原则支握基金 投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关市集推崇有在差 异，影响投资收益。      尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价附近在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。      标的指数成份股可能因各样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：      （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪弊端扩大。      （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。      （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏离度和追踪弊端。      （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回清单中建树较低的赎回 份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一皆或部分ETF份额的风险。      本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显明负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出调养的，基金经管东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轮番后实时对相 关成份股进行调养，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪弊端。      证券交游所筹划并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份 额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV筹划也可能出现差错。投资者若 参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。      因本基金不再合乎证券交游所上市条件被拆伙上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 拆伙上市，导致基金份额不可持续进行二级市集交游的风险。      本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法 买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。            上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   投资者在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的合乎条件的赎回对价，可能导致 赎回失败的情形。   基金经管东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素调养最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元一皆赎回。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 证券及资金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来风险。同样的风险还可能来自 于证券交游所过甚他代理机构。 资东说念主利益受损的风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少本钱来获取较 大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行动担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断格外或操作不当，会加大亏本。   （2）担保才智及限定交游风险：单只或一皆证券被暂停融资、本基金账户被暂停或取 消融资经验等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金也可能靠近由于自身维 握担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交游受到 限定，从而酿成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游期间，如果不可按照约定的期限退回债务， 或上市证券价钱波动，导致日终清理后支握担保比例低于申饬线，且不可按照约定追加担保 物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金酿成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 市集风险。             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及 时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时奉赵出借证券、无法实时支付 权益补偿及相关用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。   （五）科创板股票投资风险   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及交游规则等差 异带来的专有风险，包括不限于如下终点风险：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于规则模范、上市公司信息走漏或者模范运作存在要紧颓势导致退市的情形；实施标 准更严，显明丧失握续筹划才智，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易本质的关联交游 支握收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、复原上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。   科创板股票聚拢来悛改一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技能和策略新兴产业领域。大大批公司为初创型公司，公司异日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，举座投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。   科创板股票竞价交游建树较宽的价钱涨跌幅限定，初次公开刊行上市的股票，上市后前   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过甚他相关流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量股票，市集可能存 在高聚拢度现象，举座存在聚拢度风险。   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技立异公司，在公司筹划及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票相关性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为显赫。   国度对高新技能产业扶握力度及酷爱程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济阵势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （六）存托字据投资风险   本基金可投资存托字据，基金净值可能受到存托字据的境外基础证券价钱波动影响，存 托字据的境外基础证券的相关风险可能顺利或盘曲成为本基金的风险。   （七）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特性的玄虚性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性经管实施指引（试行）》及里面评级模范， 将基金居品按照风险由低到高法例进行风险级别评定离别，其风险评级拆伙所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价模范和方法的各别，对并吞居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金施交运作 情况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时关心销售机构对于本基金风险评 级的调养情况，严慎作出投资决策。   （八）其他风险   如因技能因素、东说念主为因素、干戈、当然灾害等因素而产生的风险等。   二十三、基金合同的变更、拆伙与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。但如因相应的法律法例发生变动并属于本基 金合同必须死守进行修改的情形，或者基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关 系发生变化或对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响等下述情形的，可不经基金份额握有 东说念主大会决议，而经基金经管东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案：因以下 情形变更基金合同的，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）调低基金经管费率、基金托管费率；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和基金合同规则的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方               上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 式；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；      （5）对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生本质性变化；      （6）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响；      （7）基金经管东说念主、证券交游所、登记结算机构在法律法例或中国证监会许可的范围内 调养相关基金认购、申购、赎回、非交游过户、转托管等业务的规则；      （8）除法律法例或基金合同规则应当召开基金份额握有东说念主大会除外的其他情形。 监会核准或出具无异议意见之日起告成。      （二）基金合同的拆伙      有下列情形之一的，基金合同应当拆伙： 接的；      基金合同拆伙后，基金经管东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、                                  《运作办法》、                                        《销售办 法》、基金合同过甚他相关法律法例的规则，期骗请求给付报酬、从基金财产中获取补偿的 权利。      （三）基金财产的清理 金财产进行清理。      （1）自基金合同拆伙事由之日起30个处事日内由基金经管东说念主组织成立基金财产清理组， 在基金财产清理组经受基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约 的规则持续履行保护基金财产安全的职责。      （2）基金财产清理组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相关业务 经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的 管当事者说念主员。      （3）基金财产清理组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产清理 组不错照章进行必要的民事行动。            上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）基金合同拆伙情形发生后，由基金财产清理组统还是受基金财产；   （2）基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；   （3）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作清理讲解；   （6）聘用管帐师事务所对清理讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲解出具法 律意见书；   （7）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由 基金财产清理组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列法例退回：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）、（2）、                  （3）项规则退回前，不分派给基金份额握有东说念主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限处事公司的最低结算备付金和交游席位保证金 等，在中国证券登记结算有限处事公司对其进行调养后方可收回。   基金财产清理组作念出的清理讲解经具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算讲解报中国证监会备案后5个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组 应当将清理讲解登载在指定网站上，并将清理讲解教唆性公告登载在指定报刊上。            二十四、基金合同的内容提要   （一）基金合同当事东说念主权利义务   （1）照章召募基金，办理基金备案手续；          上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）依照法律法例和基金合同安靖经管运用基金财产；   （3）根据法律法例、基金合同、上海证券交游所及登记结算机构相关业务规则的规则， 制订、修改并公布相关基金认购、申购、赎回等业务的规则；   （4）根据法律法例和基金合同的规则决定本基金的相关费率结构和收费方式，依照基 金合同获取基金经管费，以及法律法例规则或监管部门批准的其他收入；   （5）在本合同的有用期内，在不违犯刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主投降相关 法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行 必要的监督。如以为基金托管东说念主违犯了法律法例或基金合同规则对基金财产、其他基金合同 当事东说念主的利益酿成要紧损失的，应实时禀报中国证监会和中国银监会，以及采纳其他必要措 施以保护本基金及相关基金合同当事东说念主的利益；   （6）根据基金合同的规则选拔恰当的基金代销机构并有权依照代销契约和相关法律法 规对基金代销机构行动进行必要的监督和检查；   （7）托付和更换登记结算机构，获取基金份额握有东说念主名册，并按照基金合同规则对登 记结算机构的代理行动进行必要的监督和检查；   （8）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回的肯求；   （9）在法律法例允许的前提下，为基金份额握有东说念主的利益照章为基金进行融资、融券、 转融通证券出借业务；   （10）依据法律法例和基金合同的规则，制订基金收益分派决策；   （11）按照法律法例，代表基金对被投资企业期骗鼓动权利，代表基金期骗因投资于其 他证券所产生的权利；   （12）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；   （13）在基金托管东说念主职责拆伙时，提名新的基金托管东说念主；   （14）依据法律法例和基金合同的规则，召集基金份额握有东说念主大会；   （15）选拔、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定 相关费率；   （16）法律法例、基金合同规则的其他权利。   （1）照章肯求并召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同告成之日起，以憨厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 经管和运作基金财产；             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相安靖，对所经管的不同基金分别经管、分别记账，进行 证券投资；      （6）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金收益；      （7）除依据《基金法》                、基金合同过甚他相关规则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得托付第三东说念主运作基金财产；      （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐讲解；      （9）照章接受基金托管东说念主的监督；      （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；      （11）采纳恰当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎基 金合同等法律文献的规则；      （12）筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；      （13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关规则，履行信息走漏及讲解义务；      （14）保守基金交易深重，不透露基金投资打算、投资意向等。除基金法、基金合同及 其他相关规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应赐与守秘，不得向他东说念主透露；      （15）按规则受理申购和赎回肯求，实时、足额支付投资者申购的基金份额或赎回的对 价；      （16）保存基金财产经管业务行动的记录、账册、报表、代表基金坚贞的要紧合同过甚 他相关辛劳；      （17）依据《基金法》、基金合同过甚他相关规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；      （18）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （19）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主的正当权益，应承担 抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而罢职；      （21）基金托管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；      （22）法律法例、基金合同及中国证监会规则的其他义务。      （1）依据法律法例和基金合同的规则安全督察基金财产；      （2）依照基金合同的约定获取基金托管费；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作；      （4）在基金经管东说念主职责拆伙时，提名新的基金经管东说念主；      （5）依据法律法例和基金合同的规则召集基金份额握有东说念主大会；          上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （6）法律法例、基金合同规则的其他权利。   （1）安全督察基金财产；   （2）成立专门的基金托管部，具有合乎要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》             、基金合同过甚他相关规则外，不得以基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取罪人利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的无缺和安靖；   （6）督察由基金经管东说念主代表基金坚贞的与基金相关的要紧合同及相关字据；   （7）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关辛劳；   （8）按照基金合同的约定，根据基金经管东说念主的指示，实时办理清理、交割事宜；   （9）保守基金交易深重。除《基金法》、基金合同过甚他相关规则另有规则外，在基金 信息公开走漏前应赐与守秘，不得向他东说念主透露；   （10）根据法律法例及本合同的约定，办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项；   （11）对基金财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解的相关内容出具意见，说 明基金经管东说念主在各贫窭方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金经管东说念主有未 实施基金合同规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了恰当的措施；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）复核基金经管东说念主筹划的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对价；   （14）按规则制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （15）依据基金经管东说念主的指示或相关规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额 握有东说念主大会；   （17）按照法律法例监督基金经管东说念主的投资运作；   （18）因违犯基金合同导致基金财产损失，应承担抵偿处事，其处事不因其退任而罢职；   （19）因基金经管东说念主违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金经管东说念主追偿， 除法律法例另有规则外，基金托管东说念主不承担连带处事；   （20）法律法例、基金合同及中国证监会规则的其他义务。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开或自行召集基金份额握有东说念主大会；             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛劳；      （7）监督基金经管东说念主的投资运作；      （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额销售机构挫伤其正当权益的行动照章拿起 诉讼；      （9）法律法例、基金合同规则的其他权利。      （1）投降法律法例、基金合同过甚他相关规则；      （2）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价和赎回对价及基金合同规则的用度；      （3）在握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同拆伙的有限处事；      （4）不从事任何有损基金、其他基金份额握有东说念主过甚他基金合同当事东说念主正当利益的活 动；      （5）实施基金份额握有东说念主大会的决议；      （6）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；      （7）投降基金经管东说念主、销售机构和登记结算机构的相关交游及业务规则；      （8）法律法例及基金合同规则的其他义务。      （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轮番和规则 基金份额为一参会份额，每一参会份额领有对等的投票权。      鉴于本基金和伙同基金（即“国泰上证180金融交游型通达式指数证券投资基金伙同基 金”）的相关性，伙同基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的伙同基金的基金份额顺利出席 或者托付代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在筹划参会份额和票数时，联 接基金握有东说念主握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会 的权益登记日，伙同基金握有本基金份额的总和乘以该握有东说念主所握有的伙同基金份额占伙同 基金总份额的比例，筹划拆伙按照四舍五入的方法，保留到整数位。      伙同基金的基金经管东说念主不应以伙同基金的口头代表伙同基金的全体基金份额握有东说念主以 本基金的基金份额握有东说念主的身份期骗表决权，但可接受伙同基金的特定基金份额握有东说念主的委 托以伙同基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。      伙同基金的基金经管东说念主代表伙同基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握 有东说念主大会的，须先死守伙同基金基金合同的约定召开伙同基金的基金份额握有东说念主大会，伙同 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由伙同基金的基                上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金经管东说念主代表伙同基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。      （1）拆伙基金合同；      （2）调治基金运作方式；      （3）训诫基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬模范，但根据法律法例的要请问育该等报酬 模范的除外；      （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；      （5）变更基金类别；      （6）变更基金投资办法、范围或策略；      （7）变更基金份额握有东说念主大会议事轮番、表决方式和表决轮番；      （8）本基金与其他基金合并；      （9）拆伙基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所拆伙上市的除外；      （10）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额握有东说念主大会的变更 基金合同等其他事项；      （11）法律法例或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事项。      （1）调低基金经管费率、基金托管费率；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和基金合同规则的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方 式；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；      （5）对基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生本质性变化；      （6）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响；      （7）基金经管东说念主、证券交游所、登记结算机构在法律法例或中国证监会许可的范围内 调养相关基金认购、申购、赎回、非交游过户、转托管等业务的规则；      （8）除法律法例或基金合同规则应当召开基金份额握有东说念主大会除外的其他情形。      （1）除法律法例或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金经管东说念主召集。      （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主提议书面 提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。      基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东说念主决定不召 集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。      （3）代表基金份额10%以上的基金份额握有东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的， 应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召               上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 集，并书面见告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。      基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东说念主决定不召 集，代表基金份额10%以上的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议 书面提议。      基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。      （4）代表基金份额10%的基金份额握有东说念主就并吞事项书面要求召开基金份额握有东说念主大 会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额握有东说念主有权 自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。      （5）基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得防止、搅扰。      （6）基金份额握有东说念主大会的召集东说念主负责选拔确定开会时间、场合、方式和权益登记日。      召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开前30天在至少一种指定媒介上公告。 基金份额握有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额握有东说念主大明白知将至少载明 以下内容：      （1）会议召开的时间、场合、方式；      （2）会议拟审议的主要事项、议事轮番和表决方式；      （3）代理投票授权托付书投递时间和场合；      （4）会务常设磋商东说念主姓名、电话；      （5）权益登记日；      （6）如给与通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、托付的公证机关过甚磋商方式和 磋商东说念主、书面表决意见的提交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。      基金份额握有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额握 有东说念主本东说念主出席或通过授权托付其代理东说念主出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代 表应当出席；通讯方式开会指按照基金合同的相关规则以通讯的书面方式进行表决。会议的 召开方式由召集东说念主确定，但决定基金经管东说念主更换或基金托管东说念主的更换必须以现场开会方式召 开基金份额握有东说念主大会。      在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额握有东说念主也不错给与网 络、电话或其他方式进行表决，或者给与相聚、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表 决。      现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （1）躬行出席会议者握有基金份额的字据和受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的字据和授权托付书等文献合乎法律法例、本基金合同和会议通知的规则；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的字据透露，一皆有用凭 证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%（含50%，下同）以上。      在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：      （1）召集东说念主按基金合同规则公布会议通知后，在两个处事日内连气儿公布相关教唆性公 告；      （2）召集东说念主按照会议通知规则的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决意见；      （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的 基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；      （4）顺利出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的其他代表， 同期提交的握有基金份额的字据和受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份额的字据和授 权托付书等文献合乎法律法例、基金合同和会议通知的规则；      （5）会议通知公布前已报中国证监会备案。      如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确定并公告再行表决的时间(至少应 在25 个处事日后)，且确定有权出席会议的基金份额握有东说念主经验的权益登记日应保握不变。      （1）议事内容及提案权 项。 东说念主发出会议通知前向大会召集东说念主提交需由基金份额握有东说念主大会审议表决的提案。      a、关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案波及事项与基金有顺利关系，何况不 超出法律法例和基金合同规则的基金份额握有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不 合乎上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行证明和说明。      b、轮番性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案波及的轮番性问题作念出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握东说念主 不错就轮番性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的程 序进行审议。 或基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表决的提案，未获取基金份额握有 东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额握有东说念主大会审议，其时间间隔不少于6个月。                上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 法律法例另有规则的除外。      （2）议事轮番      在现场开会的方式下，最先由召集东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后告成。      若召集东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握大会的情 况下，由基金托管东说念主授权出席会议的代表主握；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权 代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主以所握表决权的50%以上选 举产生又名基金份额握有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。      在通讯表决开会的方式下，最先由召集东说念主在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止 日历后2个处事日在公证机关的公证下统计一皆有用表决并形成决议，报经中国证监会核准 或备案后告成。      （1）基金份额握有东说念主所握每份基金份额享有对等的表决权。      （2）基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：      对于相配决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之 二）通过。      对于一般决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的50%以上通过。      更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、调治基金运作方式或拆伙基金合同应当以相配决议通 过方为有用。      基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通讯方式进行表决时，合乎法律法例、基金合同和会议通知规则的书面表决意见即 视为有用的表决；表决意见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后文告在出席会议的基金 份额握有东说念主中推举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员(如果基金经管                 上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主的授权代表担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由 基金托管东说念主在出席会议的基金份额握有东说念主中指定)共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有 东说念主自行召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额握 有东说念主中推举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。 果。 大会主握东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额握有东说念主或者基金份额握有东说念主代理东说念主对大 会主握东说念主文告的表决拆伙有异议，其有权在文告表决拆伙后立即要求再行盘货，大会主握东说念主 应当立即再行盘货并公布再行盘货拆伙。再行盘货仅限一次。 者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额握有东说念主有权推举三名基金份额握有东说念主代表 共同担任监票东说念主进行计票。      （2）通讯方式开会      在通讯方式开会的情况下，计票方式可采纳如下方式：      在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主（如 果基金经管东说念主为召集东说念主，基金托管东说念主为监督东说念主；如果基金托管东说念主为召集东说念主，基金经管东说念主为监 督东说念主）派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东说念主 经通知但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权3名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。      （1）基金份额握有东说念主大会按照《基金法》相关法律法例规则表决通过的事项，召集东说念主 应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额握有东说念主大会决定的事项自中 国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起告成。      （2）告成的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管东说念主、基金托管 东说念主均有法律遏抑力。基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施告成的基金份额握 有东说念主大会的决定。      （3）基金份额握有东说念主大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内，由基 金份额握有东说念主大会召集东说念主在至少一种指定媒介上公告。      （4）如果给与通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。      （三）基金合同覆没和拆伙的事由、轮番             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   有下列情形之一的，本基金合同应当拆伙：   （1）基金份额握有东说念主大会决定拆伙；   （2）因要紧造孽、违法行动，被中国证监会责令拆伙的；   （3）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责拆伙，在六个月内莫得新基金经管东说念主、基金托管东说念主 邻接的；   （4）法律法例和基金合同规则的其他情形。   基金合同拆伙后，基金经管东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、                               《运作办法》、                                     《销售办 法》、基金合同过甚他相关法律法例的规则，期骗请求给付报酬、从基金财产中获取补偿的 权利。   （1）基金合同拆伙，基金经管东说念主应当按法律法例和本基金合同的相关规则组织清理组 对基金财产进行清理。   （2）基金财产清理组 在基金财产清理组经受基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约 的规则持续履行保护基金财产安全的职责。 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的工 作主说念主员。 不错照章进行必要的民事行动。   （3）清理轮番 意见书；   （4）清理用度   清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由          上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分派   基金财产按下列法例退回：   基金财产未按前款1）            、2）              、3）项规则退回前，不分派给基金份额握有东说念主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限处事公司的最低结算备付金和交游席位保证金 等，在中国证券登记结算有限处事公司对其进行调养后方可收回。   （6）基金财产清理的公告   基金财产清理组作念出的清理讲解经具有证券、期货相关业务经验的管帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算讲解报中国证监会备案后5个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组 应当将清理讲解登载在指定网站上，并将清理讲解教唆性公告登载在指定报刊上。   （7）基金财产清理账册及文献由基金托管东说念主保存15年以上。   （四）争议责罚方式 好协商责罚，但若自一方书面提议协商责罚争议之日起60日内争议未能以协商方式责罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁 规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有遏抑力。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同存放在基金经管东说念主和基金托管东说念主住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间 内取得上述文献复印件，基金合同要求及内容应以基金合同原本为准。           二十五、托管契约的内容提要   （一）托管契约当事东说念主            上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   称号：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢1200号2层225室   法定代表东说念主：周向勇   成马上间：1998年3月5日   批准成立机关：中国证券监督经管委员会   批准成立文号：中国证监会证监基字19985号   组织花样：有限处事公司   注册本钱：1.1亿元东说念主民币   筹划范围：基金成立、基金业务经管，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：握续筹划   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东说念主：葛海蛟   成马上间：1983年10月31日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号   组织花样：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹划范围：采纳东说念主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信造访、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：握续筹划   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 对基金经管东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。本基金主要投资于标的指数成份股、备 选成份股。为更好地结束投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（含存托字据）、             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 新股（含存托字据）、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。基金经管东说念主应实时 将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错根 据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调养，并实时通知基金托管东说念主。基 金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。    本基金将根据法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。    （2）对基金投融资比例进行监督。 报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 基金握有的一皆权证的市值不杰出基金金钱净值的3%，基金经管东说念主经管的一皆基金握有并吞 权证的比例不杰出该权证的10%。法律法例或中国证监会另有规则的，纳降其规则； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。本基金经管东说念主 承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资范围保握一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素以至基金不合乎该 比例限定的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 股票合并筹划； 市值之和，不得杰出基金金钱净值的95%；    ①出借证券金钱不得杰出基金金钱净值的30%，出借期限在10个交游日以上的出借证券 应纳入《流动性风险经管规则》所述流动性受限证券的范围；    ②参与出借业务的单只证券不得杰出本基金握有该证券总量的30%；    ③最近6个月内日均基金金钱净值不得低于2亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得杰出30天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      如法律法例或监管部门取消上述限定性规则，履行恰当轮番后，本基金不受上述规则的 限定。如法律法例或监管部门变更上述限定性规则，以变更后的规则为准。      除上述第5）、6）、9）项另有约定外，由于证券期货市集波动、上市公司合并、标的 指数调养或基金规模变动等基金经管东说念主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例 不在限定之内，但基金经管东说念主应在10个交游日内进行调养，以达到模范。法律法例另有规则 的从其规则。      本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基 金经管东说念主之外的因素以至基金投资不合乎上述第9）项规则的，基金经管东说念主不得新增出借业 务。      基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起3个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 相关约定。      本基金不错按照国度的相关规则进行融资融券、转融通证券出借业务。      (3)对基金投资阻挠行动进行监督。为对基金阻挠从事的关联交游进行监督，基金经管 东说念主和基金托管东说念主应互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧犀利关系的 公司名单。      （4）基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供其银行间债券市集交游的交游敌手库，交游 敌手库由银行间交游会员中财务现象较好、实力浑厚、信用品级高的交游敌手组成。基金管 理东说念主不错根据施行情况的变化，实时对交游敌手库赐与更新和调养，并实时通知基金托管东说念主。 基金经管东说念主参与银行间债券市集交游的交游敌手应合乎交游敌手库的范围。基金托管东说念主对基 金经管东说念主参与银行间债券市集交游的交游敌手是否合乎交游敌手库进行监督。      （5）基金托管东说念主对银行间市集交游的交游方式的附近按如下约定进行监督。      基金经管东说念主应按照审慎的风险附近原则，对银行间交游敌手的资信现象进行评估，附近 交游敌手的资信风险，确定与各种交游敌手所适用的交游结算方式，在具体的交游中，应尽 力求取对基金有意的交游方式。由于交游敌手资信风险引起的损失，基金托管东说念主不承担抵偿 处事。      （6）基金如投资银行入款，基金经管东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，事 先确定合乎条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金 投资银行入款的交游敌手是否合乎上述名单进行监督。      （7）对法律法例规则及《基金合同》约定的基金投资的其他方面进行监督。 算、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行复核。 的规则、《基金合同》及本契约的约定，应实时通知基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 通知后应实时查对阐述并以书面花样对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主 有权随时对通知县项进行复查。基金经管东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会讲解。                               《基金合同》及本契约的规则， 应当拒却实施，立即通知基金经管东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会讲解。基金 托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游轮番已经告成的指示违犯法律法例和其他相关规则，或者违 反《基金合同》、本契约约定的，应当立即通知基金经管东说念主，并依照法律法例的规则实时向 中国证监会讲解。 间内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行证明或举证，对基金托管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金经管东说念主应积极配合提供相关数据辛劳和轨制 等。      （三）基金托管东说念主与基金经管东说念主之间的业务监督、核查 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金经管东说念主筹划的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办 理清理交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等行动。 当情理未实施或延伸实施基金经管东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯法律法例、                                       《基 金合同》及本契约相关规则时，应实时以书面花样通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到通知后应实时查对并以书面花样对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主通知的违法事项未能 在限期内纠正的，基金经管东说念主应依照法律法例的规则讲解中国证监会。 基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在规则时间内回话基金经管东说念主并改正。      （四）基金财产的督察      （1）基金财产应安靖于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。      （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产，未经基金经管东说念主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本契约另有规则，不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。      （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的无缺与安靖。      （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他相关法律法例规则外，基金 托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。      （1）基金召募期满或基金经管东说念主文告住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》                  、《运作办法》等相关规则的，基金经管东说念主应将召募 的属于本基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管专户中，网下股票认购 所召募的股票应划入以基金托管东说念主和本基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到 资金和股票当日出具阐述文献。同期，由基金经管东说念主在法按时限内聘用具有从事相关业务资 格的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲解，出具的验资讲解应由参加验资的2名 以上（含2名）中国注册管帐师署名方为有用。      （2）若基金召募期限届满，未能达到基金合同告成的条件，由基金经管东说念主按规则办理 退款、股票解冻事宜，基金托管东说念主应提供协助。      （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和经管。      （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。      (3)本基金银行账户的开立和使用，限于安静开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。      （4）基金银行账户的经管应合乎法律法例的相关规则。      基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营 业网点开立入款账户，并负责该账户的日常经管以及银行预留印鉴的督察和使用。基金经管 东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金经管东说念主应 提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关辛劳，并对基金托管东说念主给予积极配合和协 助。      （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限处事公司开设证券账户。      （2）本基金证券账户的开立和使用，限于安静开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行动。          上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限处事公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券交游所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的规则实施。   （4）在本托管契约告成日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 相关账户的开设、使用的，若无相关规则，则基金托管东说念主应当比照并投降上述对于账户开设、 使用的规则。   基金托管东说念主应根据登记结算机构的交收指示办理本基金因申购、赎回产生的现款替代， 根据基金经管东说念主的指示办理现款差额的结算。   基金合同告成后，基金经管东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰宇银行间同行拆借市 场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限处事公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金 的清理。在上述手续办理完毕之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价字据由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其除外机构施行有用附近的有价字据不承担处事。   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关字据。基金经管东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原本后30日内将一份原本 的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金相关的 要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有 一份原本的原件。要紧合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按规则各自督察至少15年。   （五）基金金钱净值筹划与复核 金钱净值除以筹划日该基金份额总和后的价值。                                    《证券投资 基金管帐核算业务指引》过甚他法律法例的规则。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金 经管东说念主负责筹划，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个通达日收尾后筹划得出当日的该基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主按《基金合同》规则的估值方法、时间、轮番 复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同 时进行。             上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及相关法律法例的规则或者未能充分真贵基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 估值差错。当基金份额净值出现差错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，并采纳合理的措施 防护损失进一步扩大；当计价差错达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当报中国证 监会备案；当计价差错达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当在报中国证监会备案的 同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 误，导致该基金财产或基金份额握有东说念主的施行损失，基金经管东说念主布置此承担处事。若基金托 管东说念主筹划的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担处事；若基金托管东说念主筹划的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的处事。如果上述差错酿成了 基金财产或基金份额握有东说念主的不当得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿责 任，则基金经管东说念主应负责向不当得利之主体倡导返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基 金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行 分派。 金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、恰当、合理的措施进行检查，然则未能发现该错 误的，由此酿成的基金金钱估值差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错罢职抵偿处事。但基金 经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施铲除由此酿成的影响。 达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的筹划拆伙对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将相关情况报中国证监会备案。      （六）基金份额握有东说念主名册的登记与督察      基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。      基金份额握有东说念主名册包括以下几类：      （1）基金召募期收尾时的基金份额握有东说念主名册；      （2）基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册；      （3）基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册；      （4）每半年度终末一个交游日的基金份额握有东说念主名册。           上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   对于每半年度终末一个交游日的基金份额握有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册， 基金经管东说念主应在相关的名册生成后5个处事日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善督察基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册， 基金经管东说念主应实时向中国证监会讲解，并代为履行督察基金份额握有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主布置基金经管东说念主由此产生的督察费给予补偿。   （七）争议责罚方式 商责罚。但若自一方书面提议协商责罚争议之日起60日内争议未能以协商方式责罚的，则任 何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有遏抑力。   （八）托管契约的修改与拆伙   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何浮松。变更后的新契约应当报中国证监会核准。   发生以下情况，本托管契约应当拆伙：   （1）《基金合同》拆伙；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金经管东说念主；   （4）发生《基金法》            、《运作办法》或其他法律法例规则的拆伙事项。         二十六、对基金份额握有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 经管东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务款式。   （一）客户服务专线                上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    （二）客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议商议、建议、投诉等需求，基金  经管东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。    （三）短信教唆发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费的手机短  信资讯。基金经管东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。    （四）电子邮件电子刊物发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费的电子邮  件资讯。基金经管东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。    （五）磋商基金经管东说念主    邮编：200082    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法长入的内容，请通过上述方式磋商基金  经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面长入了本招募说明书。                   二十七、其他应走漏事项            公告称号                          走漏媒介           日历 国泰基金经管有限公司高档经管东说念主员变更公告                《中国证券报》           2024/3/27 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交游型开                                     《中国证券报》、《上海证券 放式基金新增民生证券股份有限公司为一级交                                  2024/5/8                                     报》、                                       《证券时报》、《证券日报》 易商的公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部分交游型开                                     《中国证券报》、《上海证券 放式基金新增华源证券股份有限公司为一级交                                  2024/5/27                                     报》、                                       《证券时报》、《证券日报》 易商的公告          上证 180 金融交游型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）        二十八、招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构的住所，投资者可在办公时 间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               二十九、备查文献   以下备查文献存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公场面。投资者可在办公时间免费 查阅，也可按工本费购买复印件。   （一）中国证监会核准上证180金融交游型通达式指数证券投资基金召募的文献   （二）《上证180金融交游型通达式指数证券投资基金基金合同》   （三）《上证180金融交游型通达式指数证券投资基金托管契约》   （四）法律意见书   （五）基金经管东说念主业务经验批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照                                国泰基金经管有限公司                                  二○二五年一月六日

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