招募说明书（更新） 天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基     金结合基金招募说明书（更新）  （由天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金变更而来）      基金管理东说念主：天弘基金管理有限公司      基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司      日    期：二〇二四年十二月二十八日                                       招募说明书（更新）                      进军教唆   天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金结合基金（以下简称 “本基金”）由天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金变更而来，天弘中证科创 创业 50 指数证券投资基金于 2021 年 6 月 22 日赢得中国证监会准予注册的批复 （证监许可【2021】2127 号）。天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金的基金 合同于 2021 年 7 月 16 日肃肃告成。自 2022 年 8 月 9 日起，天弘中证科创创业 同》的约定转型为结合基金。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会对天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金变更为 本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动。投 资有风险，投资东说念主申购基金时应肃肃阅读本招募说明书，全面相识本基金居品的 风险收益特征和居品特性，充分筹商自身的风险承受才调，感性判断市集，对申 购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策。投资东说念主在赢得基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括：证券市集举座环境引 发的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管理东说念主在投资考虑过程中产生的操作风险以及本基金独有风险等。基 金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者无礼”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为 ETF 结合基金，且主见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期 风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过 投资于主见 ETF 结束对标的指数的详尽追踪，具有与标的指数相同的风险收益特 征。   本基金标的指数为中证科创创业 50 指数。   （1）样本空间   中证科创创业 50 指数的样本空间由得意以下条件的科创板和创业板上市的                                招募说明书（更新） 股票和红筹企业刊行的存托凭证组成： 场中排行前 30 位；    （2）可投资性筛选    夙昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。    （3）选样方法 业、高端装备制造产业、新材料产业、生物产业、新动力汽车产业、新动力产业、 节能环保产业、数字创意产业等新兴产业上市公司证券手脚待选样本； 券手脚指数样本。 以使单个样本权重不越过 10%，单个板块权重占比不越过 80%。    连接标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。    本基金并非保本基金，基金管理东说念主并不可保证投资于本基金不会产生损失。    基金管理东说念主在此尽头教唆投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节连接风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽广端正等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配试验。    本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股及备选成份股，投资者投资于                              招募说明书（更新） 本基金濒临追踪舛讹足下未达约定主见、指数编制机构住手服务、成份股停牌或 退市等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”。   投资者应当肃肃阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵府纲要等信息流露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资训戒、钞票情状等判断基金是 否和自身的风险承受才调相安妥，并通过基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的具有基 金销售业务履历的其他机构购买基金。   基金管理东说念主承诺以教师信用、用功尽责的原则管理和运用基金钞票，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇， 基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管理 东说念主提醒投资者防卫基金投资的“买者无礼”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。                                           招募说明书（更新）                          目       录                                        招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）                  一、媒介   《天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金结合基金招募说明 书》  （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》                                  （以下 简称“《信息流露办法》”）、              《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》                    《公开召募证券投资基金运作诱骗第 2 （以下简称“《流动性风险管理章程》”）、            《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金 号——基金中基金诱骗》、 诱骗》   （以下简称“《指数基金诱骗》”）、                   《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金 业务管理暂行章程》以及《天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基 金结合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性申诉或要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、无缺性承担法律服务。   本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东说念主 之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他连接章程享有权益、承 担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 结合基金，由天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金变更而来 接基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校阅和补充 创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金结合基金托管条约》及对该托管条约的 任何灵验校阅和补充 数证券投资基金结合基金招募说明书》过火更新 资基金结合基金基金居品贵府纲要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的校阅     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其常常作念                                         招募说明书（更新） 出的校阅 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅         《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其常常作念出的校阅         《指数基金诱骗》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》及颁布机关 对其常常作念出的校阅 资主见雷同，详尽追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，采纳 契约型洞开式运作方式的基金 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数换取，何况该 ETF 的投资主见和本基金的投资主见雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 主见。本基金遴荐天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金为主见 ETF 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经连接政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其常常校阅）及相干法律法则章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者                                         招募说明书（更新） 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主强硬了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 法律法则章程及基金合同章程的条件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手 续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 至《天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金结合基金基金合同》 隔断之间的不按期期限 洞开日                               招募说明书（更新） 范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同遵从 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入申 请份额总额后的余额)越过上一洞开日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的苟且 份额、基金应收申购款过火他钞票的价值总和                              招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、钞票援救证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 基金时收取认购/申购用度、赎回用度，并不再从本类别基金钞票入彀提销售服 务费的基金份额 不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金钞票入彀提销售 服务费的基金份额 基金钞票入彀提销售服务费，但可对销售用度、管理费和托管费实施一定的费率 优惠的基金份额 管理东说念主按照基金合同约定更换的其他指数                              招募说明书（更新） 账户进行处置清理，目的在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧概略情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧概略情味的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：天弘基金管理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：黄辰立   客服电话：95046   连接东说念主：司媛   组织款式：有限服务公司   注册本钱及股权结构   天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册本钱为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限服务公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              共计                             100%   （二）主要东说念主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国外洋金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱本钱投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募说明书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 考虑管理部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会布告。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行部实施 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会布告。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司概述行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限服务公司概述管理部总司理、钞票管理部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产结合服务鼓动办公室负责东说念主，现任 天津信托有限服务公司董事会布告。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，孤独董事，硕士。历任中国开发银行北京西四支行外洋部副司理， 中国开发银行北京长安支行副总司理，中国开发银行北京前门支行行长助理，中 国开发银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳管理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 钞票互助管理部总裁，盈科翻新钞票管理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司服务公司董事长。   车浩先生，孤独董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院教化、副院长。   黄卓先生，孤独董事，博士。现任北京大学国度发展研究院教化、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限服务公司深圳营业部总                               招募说明书（更新） 司理，联合证券有限服务公司交易管理部总司理，厦门联合信托投资有限服务公 司上海证券部总司理，中泰信托有限服务公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心概述管理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产结合鼓动办副主任，现任天津信托有限服务公司业务总监兼钞票管理总部 总司理、概述管理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业管理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金管理有限公司高等居品司理，北京 新华富时钞票管理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券买卖务部实施总司理，现任公司居品部负责东说念主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金管理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金管理有限公司副总司理，博时基金管理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高等司理，北京 宸星投资管理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金管理 有限公司机构管待部高等司理，中国东说念主寿钞票管理有限公司固定收益部高等投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘翻新钞票管理有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾履新于中国证券市集研究院联想中心过火 下属北京模范股份制谋划公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金                                   招募说明书（更新） 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金管理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金管理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）钞票管理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限服务公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限服务公司）上海总部财务神色主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台时期部高等时期行家，北京想德泰科科技发展 有限公司时期研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高等技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高等司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   贺雨轩先生，通讯与信息系统硕士，9 年证券从业训戒。历任国信证券股份 有限公司 数据挖掘工程师。2016 年 10 月加盟本公司 ，历任智能投资部研究员、 指数与数目投资部高等研究员等。历任天弘中证全指医疗保健开发与服务交易型 洞开式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理（2022 年 02 月至 2024 年 08 月）、天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 07 月至 资基金基金司理、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证 生物医药交易型洞开式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理、天弘中证全                                         招募说明书（更新） 指医疗保健开发与服务交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘国证生物 医药交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘恒生沪深港翻新药精选 50 交易型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证科创创业 50 交易型洞开式 指数证券投资基金基金司理、天弘恒生沪深港翻新药精选 50 交易型洞开式指数 证券投资基金发起式结合基金基金司理、天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指 数证券投资基金结合基金基金司理、天弘中证工业有色金属主题指数型发起式证 券投资基金基金司理、天弘上证科创板 50 成份指数型发起式证券投资基金基金 司理、天弘中证央企红利 50 指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证油 气产业指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证新动力电板指数型发起式 证券投资基金基金司理、天弘中证工程机械主题指数型发起式证券投资基金基金 司理。   历任基金司理：   杨超先生，任职时刻：2021 年 07 月 16 日至 2022 年 08 月 06 日。   林心龙先生，任职时刻：2021 年 07 月 16 日至 2024 年 04 月 20 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘翻新钞票管理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、羼杂 钞票部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金管理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律行动；  （四）基金管理东说念主承诺   本基金管理东说念主承诺不从事违犯《中华东说念主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息流露办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面 足下轨制，采纳灵验措施，留神犯罪行动的发生。   基金管理东说念主抑遏性行动的承诺。   本基金管理东说念主照章抑遏从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事相干的交易行径；   （7）冒失职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程抑遏的其他行动。                            招募说明书（更新）   （1）依照连接法律法则和基金合同的章程，本着用功严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的连接证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事相干的交易行径。   （4）不从事毁伤基金钞票和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他行径。  （五）基金管理东说念主的风险管理与里面足下轨制   （1）全面性原则：公司风险管理必须遮盖公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并勾通于通盘业务经由和业务智商；   （2）孤独性原则：公司根据业务需要设立保持相对孤独的机构、部门和岗 位，并在相干部门建立防火墙；公司设立孤独的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和申诉公司风险管理情状，并进行孤独申诉；   （3）审慎性原则：风险管理中枢是灵验留神各种风险，任何轨制的建立王人 要以留神风险、审慎考虑为起点；   （4）灵验性原则：风险管理轨制具有高度巨擘性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；实施风险管理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违犯轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司考虑政策方针等里面环境和法则、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调治；   （6）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特性，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 足下诡计体系，使风险足下更具客不雅性和操作性。  公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控                              招募说明书（更新） 合规部负责监察公司的风险管理措施的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面足下、风险管理， 从而足下公司的举座运营风险；   （2）督察长：孤独诈欺督察权益，顺利对董事会负责，实时向审计与风险 足下委员会提交连接公司范例运作和风险足下方面的服务申诉；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的钞票配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：拟定公司风险管理政策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险管理工 具；根据公司总体风险足下主见，制定各业务和各智商风险足下主见和要求；落 实公司就要紧风险管理作念出的决定或决议；听取并谋划会议议题，就要紧风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理轨制、经由；对服务东说念主建议处罚建议， 经总司理办公会谋划后实施。   （5）内控合规部：负责公司鸠合长入的合规管理服务，按照公司章程和督 察长的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、申诉体系，不休普及公司举座合规意志和才调。   （6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数建立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场社交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场社交易的事中合规足下；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和足下；   （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行径、里面足下和风险管理的安妥性和灵验性，以促进公司完善治理、增多 价值和结束主见。   （8）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的服务。各部门的部门 司理对本部门的风险负沿途服务，负责履行公司的风险管理表率，负责本部门的 风险管理系统的开发、实施和爱戴，用于识别、监控和裁减风险。   （1）风险足下轨制   公司风险足下的主见为严格遵从国度法律法则、行业自律章程和公司各项规                             招募说明书（更新） 章轨制，自发形成称职考虑、范例运作的考虑想想和考虑格调；不休提高考虑管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险足下机制和轨制，确保各项考虑管理行径的健康运行与公司财产的安全 无缺；爱戴公司信誉，保持公司的细密形象。针对公司濒临的各种风险，包括政 策和市集风险，管理风险和职业说念德风险，差异制定严格留神措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、鸠合交易轨制、信息流露轨制、贵府 保全轨制、守密轨制和孤独的监察稽核轨制等相干轨制。   （2）内控合规管理轨制   为保障不时范例发展，公司制定合规管理轨制。公司设督察长，负责公司合 规管理服务，实施对公司考虑管理合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司鸠合长入的合规管理服务，按照公司章程和督察长的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、申诉体系，不 断普及公司举座合规意志和才调。   （3）审计管理轨制   为范例里面审计服务，公司制定里面审计管理轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行径、里面足下和风险管理的 安妥性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和结束主见。   （4）里面管帐足下轨制   建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作足下规程，确看护帐业务有章可循； 按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行相干业务的相 互核查监督机制；为了留神基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资 金头寸管理轨制；为了确保基金钞票的安全，公司严格范例基金清理交割服务， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化管帐的事前、事中、过后监督 和探员轨制；为了留神管帐数据的毁损、散构怨泄密，制定了完善的档案看护和 财务吩咐轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有得当的组织和授权，确保内 控合规服务是孤独的，并得到高管东说念主员的援救，同期置备操作手册，并按期更新；                            招募说明书（更新）  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易鸠合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和留神风险；  （3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工 王人明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领域中的风险隐患上报，以留神和 减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、教唆表率。公司建立了风险管理委 员会，使用适合的表率，阐发和评估与公司运作连接的风险；公司建立了自下而 上的风险申诉表率，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东说念主员实时掌捏风险 情状，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险管理技巧。采纳数目化、时期化的风险足下技巧， 建立数目化的风险管理模子，用以教唆市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采纳灵验的措施，对风险进行分散、足下和躲藏，尽可能地减少损失；  （7）提供裕如的培训。公司制定了无缺的培训考虑，为通盘职工提供裕如 和安妥的培训，使职工明确其职责所在，足下风险。   本公司确知建立、爱戴、撑持和完善里面足下轨制是本公司董事会及管理层 的服务。本公司尽头声明以上对于里面足下的流露确切、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不休完善里面足下轨制。                                    招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：国泰君安证券股份有限公司   住所： 中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东说念主：朱健   成立时刻： 1999 年 8 月 18 日   组织款式：其他股份有限公司（上市）   批准设立机关及批准设立文号：证监机构字199977 号   注册本钱：捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元元东说念主民币   存续期间：不时考虑   基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号   连接东说念主：帅芳   连接电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交易，证券简称为 “国泰君安”，证券代码为 “601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂 牌并上市交易，H 股股票汉文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代 码为“02611”。足下 2024 年 7 月 19 日，国泰君安证券股份有限公司注册本钱 为 89.03730620 亿元东说念主民币，顺利设有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司，并在 寰球设有 37 家证券分公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部，是国内最早 开展各种翻新业务的券商之一。2008-2023 年，公司连气儿十六年在中国证监会证 券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为面前证券公司赢得的最高评级。   南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月出身，香港汉文大学硕 士研究生，上海市国资青联委员。2009 年参加服务，曾任职于中国光大银行，                                   招募说明书（更新）   国泰君安证券总部设钞票托管部，现有职工沿途具备基金从业履历及本科以 上学历，管理东说念主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业训戒，从业东说念主 员囊括了经济师、管帐师、注册管帐师、讼师、外洋注册里面审计师等中高等专 业时期职称及专科履历，专科布景遮盖了金融、管帐、经济、法律、规划机等各 领域，是一支教师用功、积极越过、专科漫衍合理，职业技能优良的钞票托管从 业东说念主员队列。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金概述托管业务履历，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管履历，可为各种公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券信守“诚信专科、质料为本”的服务宗旨，通 过组建训戒丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东说念主提供 值得信托的托管服务。国泰君安证券赢得证券投资基金托管履历以来，庸碌开展 了公募基金、基金专户、券商资管考虑、私募基金等基金托管业务，与建信、平 安、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司过火子公司建立了托管互助关系， 截止 2024 年 8 月 31 日托管公募基金 73 只，专科的服务和可靠的运营赢得了管 理东说念主的一致招供。   （二）基金托管东说念主的里面足下轨制   严格遵从国度法律法则、行业规章及公司内相干管理章程，加强里面管理， 保证钞票托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻实施，通过对各种风险的梳理、 评估、监控，灵验地结束对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有东说念主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险足下委员会，是公司风险管理的最高决策 机构；公司在考虑管理层面建立风险管理委员会，对公司考虑风险实行统筹管理， 对风险管理要紧事项进行审议与决策；风险管理部门包括专职履行风险管理职责 的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及考虑财务部、信息时期部、 营运中心等履行其他风险管理职责的部门。   钞票托管部建立风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管理规章制                            招募说明书（更新） 度，分析申诉部门举座风险管理情状，评估查验风险管理实施情况并建议改进建 议，收拢重要智商和要道风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱 智商的整改情况；同期部门建立风险评估及处置小组，由钞票托管部总司理及各 小组、运营中心负责东说念主组成，负责对要紧风险事项进行评估、详情风险管理违法 事项的处理意见、突发事件救急管理等事项。   根据《基金法》、          《运作办法》、                《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法 规，基金托管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管管理规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《国泰君安证券钞票托管业务管 理暂行办法》、       《国泰君安证券钞票托管部里面足下与风险管理操作规程》、                                 《国泰 君安证券钞票托管部稽核监控操作规程》、                   《国泰君安证券钞票托管部突发事件与 危险处理规程》、        《国泰君安证券钞票托管部守密规程》、                         《国泰君安证券钞票托管 部钞票看护操作规程》、           《国泰君安证券钞票托管部档案管理操作规程》等，并根 据市集变化和基金业务的发展不休加以完善。作念到业务管理轨制化，时期系统完 整孤独，中枢功课区实行顽固管理，业务单干合理，连接信息流露由专东说念主负责。   基金托管东说念主通过基金托管业务各智商风险的事前揭示、事中足下和过后稽核 的动态管理过程来实施里面风险足下；安全看护基金财产，保持基金财产的孤独 性；实行考虑场合顽固式双门禁管理，并配备灌音和摄像监控系统；建立孤独的 托管运营系统并进行防火墙建立；实施严格的岗亭冲破矩阵管理，进军岗亭建立 双东说念主复核机制，建立严格灵验的操作制约体系；潜入进行职业说念德耕种，竖立内 控优先的理念，培养部门全体职工的风险留神和守密意志；配备成心的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面足下的灵验 性。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主根据《基金法》、               《运作办法》等连接法律法则的章程及《基金合 同》约定，制定投资监督模范与监督经由，对基金合同告成之后所寄托钞票的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教唆管理东说念主违法风险，并定 期编写基金投资运作监督申诉，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供                            招募说明书（更新） 的基金清理和核算服务智商中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对基 金钞票的核算、基金钞票净值的规划、对各基金用度的索求与开支情况、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行 监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违犯《基金法》、                       《运作办法》等连接法律法则 和《基金合同》的行动，应当实时文告基金管理东说念主赐与纠正，基金管理东说念主收到通 知后实时查对阐发并进行调治。基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应 立即申诉中国证监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正。                                 招募说明书（更新）                     五、相干服务机构  （一）基金销售机构  (1)天弘基金管理有限公司直销中心  住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东说念主:黄辰立  电话:（022）83865560  传真:（022）83865564  连接东说念主:司媛  客服电话:95046  (2)天弘基金管理有限公司网上直销系统  客服电话:95046  投资者可登录基金管理东说念主网站查询销售机构信息。  本基金 Y 类基金份额的销售机构将在基金管理东说念主网站另行公示。                 《运作办法》、                       《销售办法》和本基金基金合 同等的章程，遴荐其他适合要求的机构销售本基金，并在基金管理东说念主网站公示。  （二）登记机构  称号：天弘基金管理有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东说念主：黄辰立  电话：（022）83865560  传真：（022）83865564  连接东说念主：薄贺龙  （三）出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所                                招募说明书（更新） 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陈颖华 连接东说念主：陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：毕马威华振管帐师事务所（特地普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实施事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 连接东说念主：管祎铭                                招募说明书（更新）              六、基金的历史沿革与存续   （一）历史沿革   天弘中证科创创业50交易型洞开式指数证券投资基金结合基金由天弘中证 科创创业50指数证券投资基金变更而来。天弘中证科创创业50指数证券投资基金 经中国证监会《对于准予天弘中证科创创业50指数证券投资基金注册的批复》                                   （证 监许可20212127号）准予召募注册，基金管理东说念主为天弘基金管理有限公司，基 金托管东说念主为国泰君安证券股份有限公司。天弘中证科创创业50指数证券投资基金 于2021年7月5日至2021年7月14日进行公开召募，募聚合束后基金管理东说念主向中国 证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，《天弘中证科创创业50指数证券 投资基金基金合同》于2021年7月16日告成。 证券投资基金肃肃成立。基金管理东说念主根据《天弘中证科创创业50指数证券投资基 金基金合同》的约定，决定将天弘中证科创创业50指数证券投资基金变更为天弘 中证科创创业50交易型洞开式指数证券投资基金的结合基金，即本基金。   自2022年8月9日起，天弘中证科创创业50指数证券投资基金肃肃转型为结合 基金。   （二）基金的存续   《基金合同》告成后，连气儿20个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火200东说念主 或者基金钞票净值低于5000万元情形的，基金管理东说念主应当在按期申诉中赐与流露； 连气儿50个服务日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的约定表率进行清理 并隔断，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                              招募说明书（更新）             七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在相干公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的泛泛交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其 他特地情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息流露办法》的连接章程在章程媒介上公告。   天弘中证科创创业50指数证券投资基金自2022年8月9日转型为天弘中证科 创创业50交易型洞开式指数证券投资基金结合基金，A类基金份额及C类基金份额 的申购、赎回等业务均自该日起泛泛办理，本基金Y类基金份额公开销售的运行 时刻等相干安排将由基金管理东说念主另行公告。   对于待业金基金份额，赎回法则将可能在不违犯法律法则及监管章程的前提 下有所调治，具体详见招募说明书或基金管理东说念主届时发布的公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调治 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后规划的基金份额净 值为基准进行规划；                               招募说明书（更新） 秩序进行表率赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主 必须在新法则运行实施前依照《信息流露办法》的连接章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在洞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购告成。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回央求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能足下的要素影响业务处理经由，则 赎回款顺延至下一个服务日划出。   在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同连接条件处理。   基金管理东说念主应以交易时刻终端前受理灵验申购和赎回央求确今日手脚申购 或赎回央求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐发情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销 售机构确乎接管到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资者应实时查询。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   （五）申购和赎回的数目限制                                 招募说明书（更新） 及 C 类基金份额，通过本公司直销机构（含直销中心与网上直销系统，下同）及 其他销售机构的初度申购单笔最低金额为东说念主民币 0.1 元（含申购费，下同），追 加申购单笔最低金额东说念主民币 0.1 元。收益分派转份额时，不受最低申购金额的限 制。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有章程的，以各销售机构的业 务章程为准，但最低申购金额仍不得低于东说念主民币 0.1 元。 持有东说念主不错将其沿途或部分基金份额赎回，单笔赎回份额不得少于 0.1 份，某笔 赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构沿途交易账户的份额余额少于 0.1 份 的，基金管理东说念主有权强制该基金份额持有东说念主沿途赎回其在该销售机构沿途交易账 户持有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、多数赎回、基金转 换等原因导致的账户余额少于 0.1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次 性沿途赎回。各销售机构有不同章程的，投资者在该销售机构办理赎回业务时， 需同期遵循销售机构的相干业务章程。 更新的招募说明书或相干公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险足下的需要，可采纳上述措施对基金界限赐与控 制。具体见基金管理东说念主相干公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调治前依照《信息流露办法》的连接章程在 章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类、C 类和 Y 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票 入彀提销售服务费，基金管理东说念主不错针对 Y 类基金份额豁免申购费等销售用度，                                             招募说明书（更新） 具体章程请参见更新的招募说明书或相干公告，法律法则另有章程的从其章程。 投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购央求单独规划。   本基金申购费率如下表：             申购金额（M）         费率              M＜500 万        1.00%   本基金各种基金份额的申购用度由各种基金份额申购东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   通过基金管理东说念主直销渠说念申购本基金 Y 类基金份额不收取申购费。通过其 他销售机构申购本基金 Y 类基金份额的申购费以其他销售机构章程为准。   基金管理东说念主有权调治申购费率优惠安排，具体详见基金管理东说念主届时发布的公 告。   赎回费率随投资东说念主办有基金份额期限的增多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：              持有期限（T）                赎回费率 A 类赎回费率      T             T≥30 天                 0.05% C 类赎回费率      T             T≥7 天                  0 Y 类赎回费率      T             T≥7 天                  0   本基金坚不时持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额 计入基金钞票；坚不时持有 A 类基金份额不少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金钞票，未计入基金财产的部分用于支付登 记费和其他必要的手续费。   本基金坚不时持有 C 类和 Y 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费，                                         招募说明书（更新） 将全额计入基金钞票。 率和收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》 的连接章程在章程媒介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵循相干法律法则以及 监管部门、自律法则的章程。 份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销考虑，定 期和不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，不错按中国证监会要求 履行必要手续后，对基金投资者安妥调低基金申购费率、赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的规划   （1）A 类基金份额的申购   基金申购采纳“金额申购、份额阐发”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用统共用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用统共用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.00%)＝99，009.90元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10元   申购份额 =99，009.90/1.0160= 97，450.69份   上述规划结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，                                      招募说明书（更新） 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的申购   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000.00/1.0400＝9，615.38 份   上述规划结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （3）Y 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）    （注：对于适用统共用度数额的申购，净申购金额＝申购金额－固定申 购用度）    申购用度＝申购金额－净申购金额    （注：对于适用统共用度数额的申购，申购用度＝固定申购用度）    申购份额＝净申购金额／T 日 Y 类基金份额净值   例：某投资东说念主通过基金管理东说念主直销渠说念申购本基金 Y 类基金份额 5，000 元， 对应申购费率为 0%，假定申购当日本基金 Y 类基金份额净值为 1.0600 元，则 可得到的 Y 类基金份额为：   净申购金额＝5，000/ (1＋0%)＝5，000 元   申购用度＝5，000－5，000＝0 元   申购份额＝5，000/1.0160 ＝4，921.26 份   上述规划结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金采纳“份额赎回”方式，赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率                                         招募说明书（更新）   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的净 赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   （3）Y 类基金份额的赎回    赎回金额=赎回份额×T 日 Y 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 Y 类基金份额，假定该笔份额持有期限 为 5 天，适用赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 Y 类基金份额净值是 1.0679 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元    赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元    净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元                                招募说明书（更新）   上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各种基金份额净值=T 日闭市后的各种基金钞票净值/T 日各种基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 Y 类基金份额净值的规划，保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特地情 况，经履行安妥表率，不错安妥蔓延规划或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 值时。 暂停本基金申购的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。                                招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据连接章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 基金钞票净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且采纳估值时期仍导致公允价值存在要紧概略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 值时。 暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受                             招募说明书（更新） 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额 总额后的余额）越过前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的沿途赎回央求时， 按泛泛赎回表率实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫寒或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个洞开日络续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   （3）当基金出现多数赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回央求越过上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管理东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的沿途 赎回央求有贫寒或者因支付该基金份额持有东说念主的沿途赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金管理东说念主不错对该单个基金份额持 有东说念主超出 10%的赎回央求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回 央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。缓期的赎                               招募说明书（更新） 回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份 额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。而对该单个基金份 额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见相干公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明连接处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金份额净 值。 连接章程，最迟于再行洞开日在章程媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 不错根据本质情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时可不再另 行发布再行洞开的公告。   （十二）基金调治   基金管理东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 相干法则由基金管理东说念主届时根据相干法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相干机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非交易过户。不管                                 招募说明书（更新） 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于适合条件的非交易过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。      如法律法则或监管机构另有章程的，则从其章程处理。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   （十五）按期定额投资考虑   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资考虑，具体法则由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按期定额投资考虑时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资考虑最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易场合或者通过其他方式进行基金份额转让的央求并由 登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，基 金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如相干法律法则允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务法则。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回                           招募说明书（更新）  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或相干公告。                               招募说明书（更新）                   八、基金的投资  （一）投资主见   通过投资于主见 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最 小化。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，以主见 ETF 基金份额、 中证科创创业 50 指数的成份股过火备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。 为更好地结束投资主见，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股及 其备选成份股，含科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托 凭证、银行进款、债券（包括国债、央行单子、所在政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调治债券、可交换债券、分离交易可转债、中期单子、短期 融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票援救证券、货币市集工 具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适合中国证 监会的相干章程）。   本基金不错根据相干法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于主见 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 钞票净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 安妥表率后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）功绩比拟基准   本基金投资组合的功绩比拟基准为：中证科创创业 50 指数收益率×95%＋银 行活期进款利率（税后）×5%。   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基                               招募说明书（更新） 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申诉并建议贬责方 案，如更换基金标的指数、调治运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断，但下文“主见 ETF 发生相干变更 情形时的处理”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为 ETF 结合基金，且主见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预 期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通 过投资于主见 ETF 结束对标的指数的详尽追踪，具有与标的指数相同的风险收 益特征。   （五）投资策略   本基金为主见 ETF 的结合基金，主见 ETF 是采纳完全复制法结束对标的指 数详尽追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把沿途或接近沿途的基金钞票投资于主见 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，结束对功绩比拟基准的详尽追踪。泛泛情 况下，本基金投资于主见 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。在泛泛 市集情况下，力图足下本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日均追踪偏离 度的统共值不越过 0.35%，年追踪舛讹不越过 4%。如因指数编制法则调治或其 他要素导致追踪偏离度和追踪舛讹越过上述范围，基金管理东说念主应采纳合理措施避 免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于主见 ETF 的份额。   基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期， 还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主见 ETF。因此对 标的指数成份股、备选成份股的投资，主要采纳复制法，即按照标的指数的成份                            招募说明书（更新） 股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动而进行 相应调治。但在因特地情况（如流动性不足等）导致无法赢得裕如数目的个券时， 基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行安妥的替代，包括通过投资其他股票进 行替代，以裁减追踪舛讹，优化投资组合的配置结构。   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，裁减追踪舛讹。 本基金将采纳宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券钞票的投资， 通过主要采纳组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   其中，可调治债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金管理东说念主将对可调治债券和可交换债券的价值进行评估， 遴荐具有较高投资价值的可调治债券、可交换债券进行投资。   本基金管理东说念主通过考量宏不雅经济阵势、提前偿还率、误期率、钞票池结构以 及钞票池钞票所在行业景气情况等要素，预判钞票池畴昔现金流变动；研究标的 证券刊行条件，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切关切流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格足下信用风险浮现程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，遴荐风险调治后收益较高的品种进行 投资。   为更好的结束投资主见，在加强风险留神并遵从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾气况等要素的基础上，合理详情投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若相干融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程， 以适合上述法律法则和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。                             招募说明书（更新）   本基金投资股指期货将严格根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特地情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要采纳流动性 好、交易活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，裁减 股票仓位经常调治的交易成本和追踪舛讹，达到灵验追踪标的指数的目的。   （六）投资决策经由   （1）国度连接法律、法则和《基金合同》的章程；   （2）以爱戴基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济要素分析。   （1）本基金管理东说念主每月按期召开钞票配置会议，谋划基金的钞票组合以及 个股配置，形成钞票配置建议，会议参加东说念主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同章程的投资框架下，详情基金钞票配置方 案，并审批要紧单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的钞票配置要求， 参考钞票配置会议、投资研究联席会议谋划结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合管理服务。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各种风险监控诡计，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析申诉，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究申诉。   （5）基金司理根据量化风险分析申诉，在追求相干度最大化和追踪舛讹最 小化的主见下，采纳安妥的方法足下与指数的偏差风险、流动性风险、裁减交易 成本。   （6）当标的指数成份股发生理解负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出调治的，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概述考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行调治。                                招募说明书（更新）   （七）投资组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金钞票净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种钞票援救证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10％；   （4）本基金持有的沿途钞票援救证券，其市值不得越过基金钞票净值的   （5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)钞票援救证券的比例，不得越过该 钞票援救证券界限的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各种钞票援救 证券，不得越过其各种钞票援救证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援救证券。 基金持有钞票援救证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得越过基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的要素致使基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围                                 招募说明书（更新） 保持一致；   （12）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （13）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （14）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票援救证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   （15）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金持有的股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差规划）应当适合基金合同对于股票投资比例的连接约定；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月 内日均基金钞票净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基 金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得越过本基金持有该证券总量的 均规划；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境 内上市交易的股票合并规划，法律法则或监管机构另有章程从其章程；   （21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （10）、                   （11）、                       （19）情形之外，因证券、期货市集波 动、上市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动 性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的因 素致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易                              招募说明书（更新） 日内进行调治，但中国证监会章程的特地情形除外。因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资不适合第（19）项 章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。因证券市集波动、标的指数成份股调治、 标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌、 基金界限变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适合第（1）项投资 比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行调治，但中国证监会章程的特地 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自调治为结合基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日 起运行。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行安妥表率后，则本基金投资不再受相干限制，但须提前公告。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而投资主见 ETF、中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程抑遏的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、本质 足下东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实施。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与流露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以                                 招募说明书（更新） 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门对上述抑遏行动作出强制性调治的，本基金应当按照法 律法则或监管部门的章程实施；如法律法则或监管部门修改或调治波及本基金的 抑遏行动，且该等调治或修改属于非强制性的，则基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致后，可按照法律法则或监管部门调治或修改后的章程实施，但基金管理东说念主在 实施法律法则或监管部门调治或修改后的章程前，应在履行安妥表率后向投资者 履行信息流露义务。   （八）主见 ETF 发生相干变更情形时的处理   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行安妥表率后由投资于主见 ETF 的结合基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东说念主已 有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原 则，履行安妥的表率后录取其他合适的指数手脚标的指数。相应地，本基金《基 金合同》中将去掉对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金管理东说念主另行公告。   （1）主见 ETF 交易方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以结束；   （2）主见 ETF 隔断上市；   （3）主见 ETF 基金合同隔断；   （4）主见 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与主见 ETF 的基 金管理东说念主换取的除外）。   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行安妥表率后相应变更标的指数且 络续投资于该主见 ETF。但主见 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有东说念主可出席主见 ETF 基金份额持有东说念主大会 并进行表决，主见 ETF 基金份额持有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本 基金可不召开基金份额持有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该主见 ETF 的结合 基金。   （九）基金管理东说念主代表基金诈欺相干权益的处理原则及方法 额持有东说念主的利益；                            招募说明书（更新） 东说念主牟取任何欠妥利益。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大足下保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谋划管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。                             招募说明书（更新）                九、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券及单子价值、主见 ETF 基金份额、银行 进款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主或基金管理东说念主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金 账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户 与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相孤独。   （四）基金财产的看护和刑事服务   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                                     招募说明书（更新）                  十、基金投资组合申诉   基金管理东说念主的董事会及董事保证所载贵府不存在伪善记录、误导性申诉或 要紧遗漏，并对其内容的确切性、准确性和无缺性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同章程复核了本申诉 中的财务诡计、净值推崇和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在伪善记录、 误导性申诉或者要紧遗漏。   本投资组合申诉所载数据足下 2023 年 12 月 31 日，本申诉中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 4 季度申诉。  序号 神色           金额(元)              占基金总钞票的比例（%）     其中：股票        97，871，998.94      4.70     其中：债券        -                  -         钞票援救证券   -                  -     其中：买断式回购的买入返                  -                  -     售金融钞票  代码 行业类别          公允价值(元)           占基金钞票净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业     -                 -  B   采矿业          -                 -  C   制造业          85，382，308.61     4.11      电力、热力、燃气及水出产  D                -                 -      和供应业  E   建筑业          -                 -  F   批发和零卖业       56，342.59         0.00  G   交通输送、仓储和邮政业 -                  -  H   住宿和餐饮业       -                 -  I   信息传输、软件和信息技9，814，461.71        0.47                                 招募说明书（更新）     术服务业 J   金融业         -               - K   房地产业        -               - L   租出和商务服务业    -               - M   科学研究和时期服务业  2，609，953.21    0.13     水利、环境和人人设施管 N               8，932.82        0.00     理业     住户服务、修理和其他服 O               -               -     务业 P   耕种          -               - Q   卫生和社会服务     -               - R   文化、体育和文娱业   -               - S   概述          -               -     共计          97，871，998.94   4.72  序                                    占基金钞票净值     股票代码   股票称号  数目(股)   公允价值(元)  号                                    比例（％）    本基金本申诉期末未持有债券。    本基金本申诉期末未持有债券。 资明细    本基金本申诉期末未持有钞票援救证券。    本基金本申诉期末未持有贵金属。                                      招募说明书（更新）    本基金本申诉期末未持有权证。                                             占基金钞票净  序号 基金称号       类型  运作方式 管理东说念主    公允价值(元)                                             值比例(%)      天弘中证科      创创业 50 交                    交易型洞开 天弘基金管 1，875，140，00                    式     理有限公司 0.00      指数证券投      资基金    本基金本申诉期末未持有股指期货。    本基金本申诉期末未持有国债期货。 查，未发面前申诉编制日前一年内受到公开非难、处罚。  序号     称号                 金额(元)     本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调治债券。     本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。      招募说明书（更新）                                                    招募说明书（更新）                             十一、基金的功绩      基金管理东说念主依照恪称职守、教师信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同告成日 2021 年 07 月 16 日，基金功绩数据足下 2023 年 12 月 31 日。           基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                         天弘中证科创创业 50ETF 结合 A                                           功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③     ②-④               增长率①                        率模范差                         准差②      率③                                            ④               -10.15%   1.20%   -15.33%   1.48%   5.18%   -0.28%               -26.69%   1.64%   -26.98%   1.65%   0.29%   -0.01%               -16.62%   1.05%   -17.91%   1.06%   1.29%   -0.01% 自基金合同 告成日起至 -45.08%           1.34%   -49.25%   1.40%   4.17%   -0.06%      今                         天弘中证科创创业 50ETF 结合 C                                           功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③     ②-④               增长率①                        率模范差                         准差②      率③                                            ④                                                    招募说明书（更新）               -26.84%   1.64%   -26.98%   1.65%   0.14%   -0.01%               -16.79%   1.05%   -17.91%   1.06%   1.12%   -0.01% 自基金合同 告成日起至 -45.35%           1.34%   -49.25%   1.40%   3.90%   -0.06%     今                              招募说明书（更新）                十二、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易场合的交易日以及国度法律法则 章程需要对外流露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、债券、钞票 援救证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在详情相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门连接章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采纳最近交易日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不可确切反应公允价值的，搪塞报价进行调治，详情公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中筹商不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有相干钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息援救的估值时期详情公允价值。采纳估值时期详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调治并详情公允价值。   （四）估值方法                              招募说明书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调治最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调治债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值时期详情公允价值。 交易所市集挂牌转让的钞票援救证券，采纳估值时期详情公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调治以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应采纳估值时期详情 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采纳估值时期详情公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会连接章程详情公允价值。                                 招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在理解互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 估值。 ETF 未公布净值，则按主见 ETF 最近公布的净值估值。 确保基金估值的公正性。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交易日结算 价估值。 会的相干章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据连接法律法则，基金钞票净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金连接的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   （五）估值表率                                招募说明书（更新） 额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个估值日规划基金钞票净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值缺陷的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值缺陷时，视为该类基金份额净值缺陷。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值缺陷，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶 的服务东说念主应当对由于该估值缺陷碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值缺陷处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若 系同行业现有时期水平不可猜度、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述章程实施：   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易贵府灭失或被缺陷处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺陷服务方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷服务方承担；                              招募说明书（更新） 由于估值缺陷服务方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主变成损失的，由估 值缺陷服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值缺陷服务方依然积极妥协，何况 有协助义务确当事东说念主有裕如的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺陷服务方搪塞更正的情况向连接当事东说念主进行阐发，确保估值缺陷已得 到更正。   （2）估值缺陷的服务方对连接当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值缺陷的连接顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺陷而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺陷服务方仍搪塞估值缺陷负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺陷责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和越过其本质损失的差额部分支付给估值缺陷服务方。   （4）估值缺陷调治采纳尽量归附至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。   估值缺陷被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺陷发生 的原因详情估值缺陷的服务方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷变成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向连接当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值规划出现缺陷时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基                              招募说明书（更新） 金托管东说念主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交易终端后规划当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。   （九）特地情况的处理 差不手脚基金钞票估值缺陷处理。 送的数据缺陷，或由于国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金管理东说念主与基金 托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采纳 必要、安妥、合理的措施进行查验，然而未能发现该缺陷而变成的基金钞票估值 缺陷，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积 极采纳必要的措施排斥或削弱由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。                                招募说明书（更新）               十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指足下收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 投资者可遴荐现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴荐，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额默许的收益分派方式是现 金分成，本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式为红利再投资； 金份额收取销售服务费等原因，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同， 本基金吞并类别的每一基金份额享有同中分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的规划方法，依照《业务法则》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                                  招募说明书（更新）                   十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》告成后与基金相干的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取管理费。本基金 A 类基金 份额及 C 类基金份额的管理费按前一日基金钞票净值扣除所持有主见 ETF 基金 份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类基金份额前一日基金钞票净值占比的 0.5%年费率计提。管理费的规划方法如 下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费   E 为（前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额部分的 基金钞票净值）×该类基金份额前一日基金钞票净值占比，若为负数，则 E 取 0   A 类基金份额及 C 类基金份额的基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月 末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 等，支付日历顺延。                                  招募说明书（更新）   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金 A 类基金 份额及 C 类基金份额的托管费按前一日基金钞票净值扣除所持有主见 ETF 基金 份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类基金份额前一日基金钞票净值占比的 0.1%的年费率计提。托管费的规划方法 如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为（前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额部分的 基金钞票净值后的余额）×该类基金份额前一日基金钞票净值占比，若为负数， 则取 0   A 类基金份额及 C 类基金份额的基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月 末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 顺延。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取管理费。本基金 Y 类基金 份额的管理费按前一日基金钞票净值扣除所持有主见 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金钞票净值 占比的 0.15%年费率计提。Y 类基金份额管理费规划方法和支付方式参考 A 类 基金份额及 C 类基金份额实施。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金 Y 类基金 份额的托管费按前一日基金钞票净值扣除所持有主见 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金钞票净值 占比的 0.05%的年费率计提。Y 类基金份额托管费规划方法和支付方式参考 A 类 基金份额及 C 类基金份额实施。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的                               招募说明书（更新） 销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值 的 0.25%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据连接法则及相应协 议章程，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 资基金基金合同》的约定实施； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连接税收征收的章程代扣代缴。                                    招募说明书（更新）                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐核算，按照连接章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                              招募说明书（更新）                十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》过火他连接章程。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的确切性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予流露的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信 息贵府。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应采纳汉文文本。   如同期采纳外文文本的，基金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息采纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大足下地流露影响基金投资者决策的沿途事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基 金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲要信息。《基金合同》告成后，基金居品贵府纲要的信息发生要紧 变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府纲要。   《基金合同》告成后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站流露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露洞开日的各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份                             招募说明书（更新） 额申购、赎回价钱的规划方式及连接申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》告成不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期申诉“影响投资者决 策的其他进军信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，连接信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金清理；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；                              招募说明书（更新）   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的本质控 制东说念主变更；   （8）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十；基金管理东说念主、 基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十；   （10）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 本质足下东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价缺陷达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运行办理申购、赎回；   （17）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （18）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或者再行接受申购、赎回央求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （21）基金管理东说念主采纳舞动订价机制进行估值；   （22）调治基金份额类别；                               招募说明书（更新）      《基金合同》告成后，连气儿 30、40、45 个服务日出现基金份额持有东说念主   （23） 数目起火二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的；   （24）本基金变更标的 ETF；   （25）基金信息流露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相干信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东说念主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中流露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险诡计等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资主见等。   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中流露其持有的钞票援救证券总 额、钞票援救证券市值占基金净钞票的比例和申诉期内通盘的钞票援救证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申诉中流露其持有的钞票援救证券总额、钞票援救 证券市值占基金净钞票的比例和申诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票援救证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度申诉、中期 申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资、转融 通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火 管理情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易 事项作详备说明。                             招募说明书（更新）   基金合同隔断运作的，基金管理东说念主应当照章组织清理小组对基金财产进行清 算并作出清理申诉。清理申诉应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐 师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。清理小组应当将清理申诉登载 在章程网站上，并将清理申诉教唆性公告登载在章程报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中流露所持基金的以下相干情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值流露时刻等；             （2）交易及持有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明规划方法并例如说明；             （3）本基金持有的基金发生的要紧影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、隔断基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   （六）信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定成心部门及 高等管理东说念主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适合中国证监会相干基金信息 流露内容与花样准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按影相干法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金 清理申诉等公开流露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证相干报送信息的确切、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介流露信息，然而其他人人媒介不得早于章程媒介流露信息，何况                               招募说明书（更新） 在不同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金相干信 息： 钞票价值时； 营业时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；                             招募说明书（更新）                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大足下保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谋划管帐 师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内 聘用侧袋机制启用日发表意见且适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所进行审计并流露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于 主袋账户份额。多数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求越过上一 洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。基金管理东说念主规划各项投资运作诡计和基金功绩诡计时仅需筹商主袋账户 钞票。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因钞票流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户钞票进行 估值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。侧 袋账户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的相干要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 等用度按主袋账户基金钞票净值手脚基数计提。 后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。  （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付  特定钞票以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金管理东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定钞票赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否沿途完成变现，基金管理东说念主王人 应当实时向侧袋账户沿途份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 钞票无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按影相干法 律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户钞票沿途完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意 见。  （七）侧袋机制的信息流露  在启用侧袋机制、处置特定钞票、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信 息流露方式和频率流露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。                            招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期申诉中流露申诉期内侧袋账 户相干信息，基金按期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度申诉流露等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡顺利援用法律法则或监管法则 的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥表率后，可顺利对本部天职容进行修改 和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                             招募说明书（更新）                 十八、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到各种要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利率直接影响着股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并 通过对股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货蔓延对消，从而影响基金钞票的保值升值。 财务情状、市集远景、行业竞争、东说念主员教导等，这些王人会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司考虑不善，其股票价钱可能下降，或者大约用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各种化来分散这 种非系统风险，但不可完全躲藏。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、钞票援救证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情状恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券交易 敌手因误期而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交易量不足，导致证券不可马上、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得裕如的现金应付赎回支 付所引致的风险。                               招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，以主见 ETF 基金份额、中 证科创创业 50 指数的成份股过火备选成份股为主要投资对象。概述评估在泛泛 市集环境下，本基金的流动性风险适中。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行适度调治，以搪塞 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理多数赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（十）多数 赎回的情形及处理方式”的相干内容。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行适度调治，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的补助措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理多数赎回央求   上述具体措施详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理方式”的相干内容。   （2）暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项   上述具体措施详见招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相干内容。   （3）收取短期赎回费   坚不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回                             招募说明书（更新） 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回央求的措施。   （5）舞动订价   当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵循相干法律法则以及监管部门、 自律组织的章程。   （6）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得意通盘投资者的申购赎回 央求，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者投资的成本。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定钞票分离至成心的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额泛泛洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有概略情味何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按期申诉中流露申诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。                              招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金管理东说念主规划各项投资运作诡计和基金功绩诡计时仅需 筹商主袋账户钞票，并根据相干章程对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩诡计不可反应特定钞票的真不二价值 及变化情况。   （四）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融养殖品，具备一些独有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因变成损失的风险。   （五）钞票援救证券的投资风险   （1）与基础钞票相干的风险主要包括特定原始权益东说念主停业风险、现金流预 测风险等与基础钞票相干的风险。   （2）与钞票援救证券相干的风险主要包括钞票援救证券信用增级措施相干 风险、钞票援救证券的利率风险、钞票援救证券的流动性风险、评级风险等与资 产援救证券相干的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 时期风险和操作风险。   （六）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险  本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                             招募说明书（更新） 支付赎回款项的风险； 补偿及借约用度的风险； 险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出现连 续的下降或连气儿的高潮，可能变成按市值加权平均规划的出借剩余期限，较大偏 离出借之日所预测的平均期限；同期，股价出现连气儿的下降或连气儿的高潮，也会 使出借证券的钞票占基金钞票净值的权重，在出借期间偏离出借之日所预测的权 重。 后继运作和收益，致使产生损失。   （七）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面足下存在劣势或者东说念主为要素变成操作 格外或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易 缺陷、IT 系统故障等风险。   （八）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平，如果基金管理东说念主对经济阵势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现格外等，王人会影响基金的收益水平。   （九）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法则的章程，或者违犯 基金合同连接章程的风险。   （十）本基金的独有风险   本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、交易、退市等方面 的法则与其他板块存在互异，本基金须承受投资于科创板上市公司相干的独有风 险，包括但不限于：   （1）科创板企业无法盈利致使较大损失的风险   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能濒临更大的投资风险。                             招募说明书（更新） 一方面，科创板上市企业相对鸠合于新一代信息时期、高端装备、新材料、新能 源、节能环保及生物医药等高新时期和政策新兴产业领域，时常具有科技插足大、 迭代快、风险高、易被颠覆等特性，存在因要紧时期、居品、考虑模式、相干政 策变化而出现考虑失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶 段，企业不时翻新才调、主营业务发展可不时性、公司收入、现金流及盈利水平 等具有较大概略情味，个股投资风险加大。此外，科创板企业宽广具有远景不确 定、功绩波动大、风险高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的 风险，本基金投资于科创板企业濒临无法盈利致使可能导致较大损失的风险。投 资者投资于本基金前，须对科创板市集（包括科创板股票的价钱影响要素和交易 法则等）有一定了解和领略，在感性判断的基础上作念出审慎投资遴荐。   （2）股价大幅波动风险   科创板竞价交易较主板建立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交易日不 设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可手脚融资融 券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风 险。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中建立一按期限限售期的可能，由此可能 导致基金濒临无法实时变现过火他相干流动性风险。   （4）红筹企业的投资风险   适合相干章程的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能采 用条约足下架构，在信息流露、分成派息等方面可能与境内上市公司存在互异。 红筹公司注册地、境外上市地等地法律法则对当地投资者提供的保护，可能与境 内法律为境内投资者提供的保护存在互异。   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东说念主签发、 以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证 持有东说念主本质享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益固然基本尽头，但并不可等 同于顺利持有境外基础证券。投资者应当充分明察存托条约和相干法则的具体内                              招募说明书（更新） 容，了解并接受本基金在交易和持有红筹公司股票或存托凭证过程中可能存在的 风险。   （5）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快，退市情形 更多，且不再建立暂停上市、归附上市和再行上市智商。一朝所投资的科创板股 票进入退市经由，将濒临退出难度较大、成本较高的风险。   （6）科创板股票在刊行与交易机制上与主板市集存在互异的风险   科创板股票在刊行与交易机制上与主板市集存在互异，可能使本基金标的指 数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交 易机制上与主板市集存在互异包括但不限于： 售等智商由机构投资者主导。科创板新股刊行沿途采纳询价订价方式，询价对象 足下在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法顺利参与刊行订价。 同期，因科创板企业宽广具有时期新、远景概略情、功绩波动大、风险高等特征， 市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票 上市后可能存在股价波动的风险。 书中明确遴荐的市值与财务诡计上市模范的，将按章程中止刊行。 尽头公揭发布等与面前上交所主板股票刊行法则存在互异，投资者应当在充分知 悉并关切相干法则。 受初度公开刊行股票数目条件的限制，即存在逾额配售遴荐权实施终端后，刊行 东说念主增发股票的可能性。 安排，存在足下权相对鸠合，以及因每一尽头表决权股份领有的表决权数目大于 每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权益及对公司日 常考虑等事务的影响力受到限制。                                招募说明书（更新） 情形时，尽头表决权股份将按 1:1 的比例调治为普通股份。股份调治自相干情形 发生时即告成，并可能与相干股份调治登记时点存在互异。 股权激勉考虑所波及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱条件更为无邪、实施 方式更为便利。实施该等股权激勉轨制安排可能导致公司本质上市交易的股票数 量越过初度公开刊行时的数目。 格变动单元、灵验申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重异常波动股票核查制 度等与上交所主板市集股票交易存在互异。   （7）监管法则变化的风险   科创板股票相干法律、行政法则、部门规章、范例性文献和交易所业务法则， 可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务法则，导致 基金投资运作产生相应调治变化。   （8）科创板永远投资者相干轨制的风险   若监管部门推出科创板永远投资者相干轨制，在适合基金合同约定及永远投 资者要求的前提下，本基金可央求手脚科创板永远投资者参与投资，并需遵循长 期投资者相干要求及限制，届时科创板企业的考虑情况及风险可能给本基金带来 更大影响。   （9）科创板设立和注册制试点时刻较短的风险   科创板的设立和注册制的试点时刻较短，自后果仍待市集试验，且后续可能 根据国情、市集情况、投资者情况等对相干法则作出必要的调治和完善。投资者 投资于本基金将可能濒临因为试点后果不足预期、法则的调治变化等原因导致基 金净值下降或大幅波动的风险。   由于主要投资于主见 ETF，在多数情况下将撑持较高的主见 ETF 投资比例， 基金净值可能会随主见 ETF 的净值波动而波动，主见 ETF 的相干风险可能顺利或 障碍成为本基金的风险。是以本基金会濒临诸如主见 ETF 的管理风险与操作风 险、主见 ETF 基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、主见 ETF 的时期风险等 风险。                                     招募说明书（更新）   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收益 相同的薪金。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）主见 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖主见 ETF 时所产生的价钱互异、交易成本和交易冲击。   （3）基金调治钞票配置结构时所产生的追踪舛讹。   （4）基金申购、赎回要素所产生的追踪舛讹。   （5）基金现金钞票株连所产生的追踪舛讹。   （6）基金的管理费和托管费所产生的追踪舛讹。   （7）其他要素所产生的偏差。   本基金为主见 ETF 的结合基金，但由于投资方法、交易方式等方面与主见 ETF 不同，本基金的功绩推崇与主见 ETF 的功绩推崇可能出现互异。   如主见 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 规划缺陷的风险、主见 ETF 退市风险、申 购赎回失败风险等等。 互异，此外因标的指数编制方法的不锻真金不怕火也可能导致指数调治较大，增多基金投 资成本，并有可能因此而增多追踪舛讹，影响投资收益。 要素、上市公司考虑情状、投资者表情和交易轨制等各种要素的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与通盘这个词股票市集的平均薪金率可 能存在偏离。 证券交易成本、基金管理费和托管费的存在以过火它要素，使基金投资组合与标 的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。                               招募说明书（更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如果指数编制单元变更或住手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等要紧变更导致该指数不宜络续手脚标的 指数，或证券市集有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理东说念主 不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在履行安妥表率后变更本基金的标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调治带来的风险与成本。   本基金力图足下本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日均追踪偏离 度的统共值不越过 0.35%，年追踪舛讹不越过 4%，但因标的指数编制法则调治或 其他要素可能导致追踪舛讹越过上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各种原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采纳减慢支 付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将濒临无法按时赢得赎回款项或者无法 赎回沿途或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生理解负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调治的，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概述筹商成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调治。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可 能由于各种原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会申诉并建议贬责决策，如更换基金标的指 数、调治运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基                               招募说明书（更新） 金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同隔断，基金合同另有约定的除外。投资东说念主将濒临更换基金标 的指数、调治运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策详情并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持 有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与相干市集推崇有在互异，影响投资收益。 数目起火二百东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，本基金应当按照基金合 同的约定表率进行清理并隔断，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   因此，基金份额持有东说念主还有可能濒临基金合同自动隔断的风险。   （1）Y 类份额是本基金针对个东说念主待业金投资基金业务设立的单独份额类别， Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期遵从对于个东说念主待业金账 户管理的相干章程。除另有章程外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东说念主养 老金资金账户，Y 类基金份额赎回等款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主 未达到领取基本待业金年岁或者政策章程的其他领取条件时不可领取个东说念主养老 金。   （2）个东说念主待业金可投资的基金居品需适合《个东说念主待业金投资基金业务章程》 要求的相干条件，具体名录由中国证监会详情，每季度通过相干网站及平台等公 布。本基金运作过程中可能出现不适合相干条件从而被移出名录的情形，届时本 基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可能濒临无法络续投资 Y 类份额的 风险。   （十一）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。   （十二）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节连接风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比                               招募说明书（更新） 例、证券市集宽广端正等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配试验。   （十三）其它风险 器具，基金可能会濒临一些特地的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   （十四）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主连接的； 的要素致使标的指数不适合要求以及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决策进行表 决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另 有约定除外；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。                              招募说明书（更新）   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申诉出具法律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在章程网站上，并将清理申诉教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                              招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容节录   （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益和义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他连接章程，基金管理东说念主的权益包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度连接法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》章程的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，搪塞寄托的基 金登记机构办理基金登记的行动进行监督； 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益； 借业务； 施其他法律行动；                             招募说明书（更新） 金提供服务的外部机构； 换和非交易过户等的业务法则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他连接章程，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 考虑方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金差异管 理，差异记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的章程，按连接章程规划并公告基金净值信息，详情基 金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他连接章程，履行信息流露及报 告义务； 《基金合同》过火他连接章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；                              招募说明书（更新） 分派基金收益；             《基金合同》过火他连接章程召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府不少于法定最低期限； 证投资者大约按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金连接的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到连接贵府的复印件； 现和分派； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担服务； 法律行动； 有东说念主名册贵府；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他连接章程，基金托管东说念主的权益包                             招募说明书（更新） 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益； 所需账户、为基金办理证券、期货交易资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他连接章程，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金差异建立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独； 利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 按照《基金合同》及《托管条约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办 理清理、交割事宜；                             招募说明书（更新） 关章程另有章程外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科照料人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基 金管理东说念主有未实施《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了 安妥的措施； 最低期限； 回款项；             《基金合同》过火他连接章程，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                   《托管条约》的章程监督基金管理东说念主的投 资运作； 配； 并文告基金管理东说念主； 任不因其退任而免除； 基金管理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；                             招募说明书（更新）   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他连接章程，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项诈欺表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他连接章程，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限服务；                               招募说明书（更新）   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   鉴于本基金是主见 ETF 的结合基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额持 有东说念主大会方面存在一定的连接，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基金 份额顺利参加或者托福代表参加主见 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额持有东说念主大会 的权益登记日，本基金持有主见 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的 本基金份额占本基金总份额的比例。规划结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括主见 ETF，则本基金的主袋账户份 额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额顺利参加或者托福代表参加主见 ETF 基金 份额持有东说念主大会并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东说念主以主见 ETF 的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金 份额持有东说念主的寄托以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基 金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先受命《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金 份额持有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开 或召集主见 ETF 基金份额持有东说念主大会。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：                               招募说明书（更新） 定的除外）； 金合同》另有约定的除外）； 额持有东说念主大会； 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法则章程和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 变更收费方式、调治基金份额类别建立； 不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；                                 招募说明书（更新） 金交易、非交易过户、转托管等业务法则； 情形。   （1）除法律法则章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、搅扰。                              招募说明书（更新）   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐详情开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点；   （2）采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄托的公证机关过火 连接方式和连接东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托施展委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：                              招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托施展适正当律法则、                              《基金合同》 和会议文告的章程，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 公布相干教唆性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文告章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面 意见；                               招募说明书（更新） 具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托施展适合 法律法则、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法则或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额持 有东说念主也不错采纳收罗、电话或其他方式进行表决，或者采纳收罗、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列 明。在会议召开方式上，本基金亦可采纳其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通讯方 式开会的表率进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，当先由大会主办东说念主按照下列第 7 条章程表率详情和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。                             招募说明书（更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份施展文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和连接方式等事项。   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据施展，不然提交 适合会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议文告章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见空泛不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金                              招募说明书（更新） 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运行后 晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘点结 果。 的，不影响计票的效率。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施告成的基金份额持有东说念主 大会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有料理力。                              招募说明书（更新）   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主差异持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等章程，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相干内容 被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主提前公告后，可顺利对 本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金收益分派原则、实施方式                                招募说明书（更新）   （1）本基金各种基金份额的收益分派方式分两种：现金分成与红利再投资， 投资者可遴荐现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴荐，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额默许的收益分派方式是现 金分成，本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式为红利再投资；   （2）由于本基金 A 类基金份额及 Y 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类 基金份额收取销售服务费等原因，各种别基金份额对应的可供分派利润将有所不 同，本基金吞并类别的每一基金份额享有同中分派权；   （3）法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   （四）与基金财产管理、运用连接用度的计提、支付方式与比例   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》告成后与基金相干的信息流露用度；   （5）     《基金合同》告成后与基金相干的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费 和诉讼费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货交易或结算等用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （10）按照国度连接章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。                               招募说明书（更新）   （1）基金管理东说念主的 A 类基金份额及 C 类基金份额管理费   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取管理费。本基金 A 类基金 份额及 C 类基金份额的管理费按前一日基金钞票净值扣除所持有主见 ETF 基金 份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类基金份额前一日基金钞票净值占比的 0.5%年费率计提。管理费的规划方法如 下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费   E 为（前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额部分的 基金钞票净值）×该类基金份额前一日基金钞票净值占比，若为负数，则 E 取 0   A 类基金份额及 C 类基金份额的基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月 末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的 A 类基金份额及 C 类基金份额托管费   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金 A 类基金 份额及 C 类基金份额的托管费按前一日基金钞票净值扣除所持有主见 ETF 基金 份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类基金份额前一日基金钞票净值占比的 0.1%的年费率计提。托管费的规划方法 如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为（前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有主见 ETF 基金份额部分的 基金钞票净值后的余额）×该类基金份额前一日基金钞票净值占比，若为负数， 则取 0   A 类基金份额及 C 类基金份额的基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月 末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前                                招募说明书（更新） 顺延。   （3）基金管理东说念主的 Y 类基金份额管理费   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取管理费。本基金 Y 类基金 份额的管理费按前一日基金钞票净值扣除所持有主见 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金钞票净值 占比的 0.15%年费率计提。Y 类基金份额管理费规划方法和支付方式参考 A 类 基金份额及 C 类基金份额实施。   （4）基金托管东说念主的 Y 类基金份额托管费   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金 Y 类基金 份额的托管费按前一日基金钞票净值扣除所持有主见 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金钞票净值 占比的 0.05%的年费率计提。Y 类基金份额托管费规划方法和支付方式参考 A 类 基金份额及 C 类基金份额实施。   （5）从 C 类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值 的 0.25%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据连接法则及相 应条约章程，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （五）基金钞票的投资主见和投资限制                               招募说明书（更新）   通过投资于主见 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最 小化。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，以主见 ETF 基金份额、 中证科创创业 50 指数的成份股过火备选成份股为主要投资对象。为更好地结束 投资主见，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过火备选成份股， 含科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、银行进款、债券（包 括国债、央行单子、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债 券、可交换债券、分离交易可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、股指期货、钞票援救证券、货币市集器具以及法律法则或中国证监会 允许本基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的相干章程）。   本基金不错根据相干法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于主见 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 钞票净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 安妥表率后，不错调治上述投资品种的投资比例。   本基金为主见 ETF 的结合基金，主见 ETF 是采纳完全复制法结束对标的指 数详尽追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把沿途或接近沿途的基金钞票投资于主见 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，结束对功绩比拟基准的详尽追踪。泛泛情 况下，本基金投资于主见 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。在泛泛 市集情况下，力图足下本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日均追踪偏离 度的统共值不越过 0.35%，年追踪舛讹不越过 4%。如因指数编制法则调治或其他                             招募说明书（更新） 要素导致追踪偏离度和追踪舛讹越过上述范围，基金管理东说念主应采纳合理措施幸免 追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   （1）主见 ETF 投资策略   本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于主见 ETF 的份额。   （2）股票投资策略   基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期， 还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主见 ETF。因此对 标的指数成份股、备选成份股的投资，主要采纳复制法，即按照标的指数的成份 股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动而进行 相应调治。但在因特地情况（如流动性不足等）导致无法赢得裕如数目的个券时， 基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行安妥的替代，包括通过投资其他股票进 行替代，以裁减追踪舛讹，优化投资组合的配置结构。   （3）债券投资策略   本基金债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，裁减追踪舛讹。 本基金将采纳宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券钞票的投资， 通过主要采纳组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   其中，可调治债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金管理东说念主将对可调治债券和可交换债券的价值进行评估， 遴荐具有较高投资价值的可调治债券、可交换债券进行投资。   （4）钞票援救证券投资策略   本基金管理东说念主通过考量宏不雅经济阵势、提前偿还率、误期率、钞票池结构以 及钞票池钞票所在行业景气情况等要素，预判钞票池畴昔现金流变动；研究标的 证券刊行条件，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切关切流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格足下信用风险浮现程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，遴荐风险调治后收益较高的品种进行 投资。   （5）参与融资及转融通证券出借业务策略   为更好的结束投资主见，在加强风险留神并遵从审慎原则的前提下，本基金                                招募说明书（更新） 可根据投资管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动脾气况等要素的基础上，合理详情投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若相干融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程， 以适合上述法律法则和监管要求的变化。   （6）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   （7）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将严格根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲 系统性风险和某些特地情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要采纳流动性 好、交易活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，裁减 股票仓位经常调治的交易成本和追踪舛讹，达到灵验追踪标的指数的目的。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制： 于基金钞票净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10％； 钞票援救证券界限的 10％； 券，不得越过其各种钞票援救证券共计界限的 10％； 金持有钞票援救证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评级                                招募说明书（更新） 报揭发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 要素致使基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 金钞票净值的 10%； 值之和，不得越过基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票援救证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%； 规划）应当适合基金合同对于股票投资比例的连接约定； 他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；                                  招募说明书（更新） 日均基金钞票净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金 钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得越过本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划； 上市交易的股票合并规划，法律法则或监管机构另有章程从其章程；   除上述 1）、2）、7）、10）、11）、19）情形之外，因证券、期货市集波动、上 市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、 主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的要素致使基 金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行 调治，但中国证监会章程的特地情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资不适合第 19）项章程的， 基金管理东说念主不得新增出借业务。因证券市集波动、标的指数成份股调治、标的指 数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适合第（1）项投资比例的， 基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行调治，但中国证监会章程的特地情形除外。 法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自调治为结合基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之 日起运行。   如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行安妥表率后，则本基金投资不再受相干限制，但须提前公告。   （2）抑遏行动   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   ①承销证券；   ②违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；                                招募说明书（更新）   ③从事承担无尽服务的投资；   ④买卖其他基金份额，然而投资主见 ETF、中国证监会另有章程的除外；   ⑤向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   ⑥从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行径；   ⑦法律、行政法则和中国证监会章程抑遏的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、本质 足下东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实施。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与流露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门对上述抑遏行动作出强制性调治的，本基金应当按照法 律法则或监管部门的章程实施；如法律法则或监管部门修改或调治波及本基金的 抑遏行动，且该等调治或修改属于非强制性的，则基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致后，可按照法律法则或监管部门调治或修改后的章程实施，但基金管理东说念主在 实施法律法则或监管部门调治或修改后的章程前，应在履行安妥表率后向投资者 履行信息流露义务。   （六）基金钞票净值的规划方法和公告方式   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个估值日规划基金钞票净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。   《基金合同》告成后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站流露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。                              招募说明书（更新）   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露洞开日的各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同根除和隔断的事由、表率以及基金财产的清理方式   （1）变更基金合同波及法律法则章程或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自告成后方可实施， 自决议告成后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当隔断：   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔断的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主连接的；   （3）出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不适合要求以及法律法则、监管机构另有章程的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决策进行 表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同 另有约定除外；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）相干法律法则和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个服务日 内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。                              招募说明书（更新）   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产清理表率： 告出具法律意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在章程网站上，并将清理申诉教唆性公告登载在章程报刊上。                              招募说明书（更新）   基金财产清理账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   （八）争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连接的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是 终局性的并对各方当事东说念主具有料理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应遵守各自的职责，络续诚笃、用功、尽责地履 行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）统率。   （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                                招募说明书（更新）             二十一、基金托管条约的内容节录   （一）托管条约当事东说念主   天弘基金管理有限公司  国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安证券”）   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 监督：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理东说念主应将拟投资的股 票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错 根据本质情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调治，并实时文告基 金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，以主见 ETF 基金份额、中 证科创创业 50 指数的成份股过火备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。 为更好地结束投资主见，本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股及 其备选成份股，含科创板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、存托 凭证、银行进款、债券（包括国债、央行单子、所在政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调治债券、可交换债券、分离交易可转债、中期单子、短期 融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票援救证券、货币市集工 具以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须适合中国证 监会的相干章程）。   本基金不错根据相干法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥 表率后，不错将其纳入投资范围。   （2）对基金投融资比例进行监督； 于基金钞票净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括                                招募说明书（更新） 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 金钞票净值的 10％。 钞票援救证券界限的 10％。 权益东说念主的各种钞票援救证券，不得越过其各种钞票援救证券共计界限的 10％。 金持有钞票援救证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评级 报揭发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出。 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。 钞票净值的 40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期。 要素致使基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资。 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。 金钞票净值的 10%。 值之和，不得越过基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票援救证券、买入返售金融钞票（不含质押式                                  招募说明书（更新） 回购）等。 持有的股票总市值的 20%。 不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%。 规划）应当适合基金合同对于股票投资比例的连接约定。 他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%。 日均基金钞票净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金 钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限钞票； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得越过本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划； 上市交易的股票合并规划，法律法则或监管机构另有章程从其章程；   除上述第 1）、2）、7）、10）、11）、19）项外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、 主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的要素致使基 金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行 调治。但中国证监会章程的特地情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金界限变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资不适合第 19）项章程的， 基金管理东说念主不得新增出借业务。因证券市集波动、标的指数成份股调治、标的指 数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不适合第（1）项投资比例的， 基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行调治，但中国证监会章程的特地情形除外。 法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自调治为结合基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例                              招募说明书（更新） 适合基金合同的连接约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起 运行。  如果法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行安妥表率后，则本基金投资不再受相干限制，但须提前公告。  （3）抑遏行动  为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、本质 足下东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵循基金份 额持有东说念主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实施。相干交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与流露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  （4）法律法则或监管部门对基金合同所述抑遏行动作出强制性调治的，本 基金应当按照法律法则或监管部门的章程实施；如法律法则或监管部门修改或调 整波及本基金的抑遏行动，且该等调治或修改属于非强制性的，则基金管理东说念主与 基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部门调治或修改后的章程实施， 但基金管理东说念主在实施法律法则或监管部门调治或修改后的章程前，应在履行安妥 表率后向投资者履行信息流露义务。                             招募说明书（更新） 备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务流 程，灵验留神和足下风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监 督和复核。 商一致，并签署托管东说念主结算模式债券质押式回购寄托条约等基金托管东说念主要求的协 议文本后方可开展。 钞票净值规划、各种基金份额的基金份额净值规划、各种基金份额的基金份额累 计净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相干信 息流露中登载基金功绩推崇数据等进行复核。 定，应实时教唆基金管理东说念主，基金管理东说念主收到教唆后应实时查对阐发并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进 行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主教唆的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应实时向中国证监会申诉。 应当拒却实施，实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会 申诉。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易表率依然告成的指示违犯法律法则、 本条约章程的，应当实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证 监会申诉。 在章程时刻内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提 供相干数据贵府和轨制等。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 遵从相干法律法则过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基 金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核 基金管理东说念主规划的基金钞票净值、各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计                             招募说明书（更新） 净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、相干信息流露和监督基金投资运作等 行动。 管理、无梗直情理未实施或蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯法律法则、《基金合同》及本条约连接章程时，应实时以书面款式文告 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面款式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应依照法律法则的章程申诉中国证监会。 关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和确切性，在章程时刻内恢复基金 管理东说念主并改正。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或 法律法则、《基金合同》及本条约另有章程，不得自交运用、刑事服务、分派基金的 任何财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产差异建立账户，确保基金财产的 无缺与孤独。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过火他连接法律法则规 定外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的托管账户的开设和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的托管账户，账户称号以本质 开立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币 进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均                               招募说明书（更新） 需通过本基金的托管账户进行。   （3）本基金托管账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使 用本基金的托管账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金托管账户的管理当适正当律法则的连接章程。   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立 和账户相干信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的相干贵府。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行强硬具体进款条约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。进款条约须约定“为确保资金安全，基金管理东说念主承诺进款证实书不得被质押， 不得用于背书和转让。进款行不得接管基金管理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面 建议的对进款进行改名、转让、挂失、质押、取销、变更印鉴及汇款账户信息等 可能导致财产转变的操作央求。将托管东说念主为本居品开立的托管账户指定为独一趟 款账户，任何情况下，进款银行王人不得将进款本息划往任何其他账户。”   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限服务公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结 算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券 交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限服务公司的章程实施。   （4）在本托管条约告成日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，波及相干账户的开设、使用的，若无相干章程，则基金托管东说念主应当比照并                             招募说明书（更新） 遵从上述对于账户开设、使用的章程。   （5）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和《基金合同》 的章程，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按连接法则使用并管理。   （6）法律法则等连接章程对相干账户的开立和管理另有章程的，从其章程 办理。   基金合同告成后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入寰球银行间 同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限服务公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清理。   基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善看护。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。 基金托管东说念主对其之外机构本质灵验足下的有价凭证不承担服务。   基金托管东说念主按照法律法则看护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金连接的 要紧合同及连接凭证。基金管理东说念主代表基金签署连接要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有章程外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金连接的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上 的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主 在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东说念主处。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按章程各自看护，看护期限 不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其确切性过火与原件的完全一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得转变。   （五）基金钞票净值的规划与复核表率                                招募说明书（更新）   （1）基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是 按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目规划，精准 到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下 的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   （2）基金管理东说念主应每估值日对基金财产估值。估值原则应适合《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务诱骗》过火他法律法则的章程。用于基金信息流露 的基金钞票净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金 托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日交易终端后规划得出当日各种基金份 额的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主搪塞净值规划结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的核 对同期进行。   （3）当相干法律法则或《基金合同》章程的估值方法不可客不雅反应基金财 产公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。   （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值 方法、表率以及相干法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金钞票的估值导致基金份额净值少许点后四位内发生估值缺陷时， 视为基金份额净值估值缺陷。当基金份额净值出现缺陷时，基金管理东说念主应当立即 赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施留神损失进一步扩大；当计价错 误达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；当计价缺陷达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通 报基金托管东说念主并在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监 管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。   （6）由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值数据缺陷，导致该基金财产 或基金份额持有东说念主的本质损失，基金管理东说念主搪塞此承担服务。若基金托管东说念主规划 的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主规划的净值 数据也不正确，并导致基金财产或基金份额持有东说念主的本质损失的，则基金托管东说念主                              招募说明书（更新） 也得意担部分未正确履行复核义务的服务。如果上述缺陷变成了基金财产或基 金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务， 则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体主张返还欠妥得利。如果返还金额不足 以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额 的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券、期货交易所、指数编制机构及登记结算公司品级三方机构 发送的数据缺陷，或由于国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金管理东说念主与基 金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采 取必要、安妥、合理的措施进行查验，然而未能发现该缺陷的，由此变成的基金 钞票估值缺陷，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管理东说念主和基金托 管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥或削弱由此变成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的规划结果存在互异，且双 方经协商未能达成一致，以基金管理东说念主的意见为准，基金管理东说念主不错按照其对基 金份额净值的规划结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错将相干情况报中国证监 会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的吞并记 账方法和管帐处理原则，差异孤独时建立、登记和看护基金的全套账册，对两边 各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务诡计的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按期就管帐数据和财务诡计进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月差异孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》告成后，基金招募说明 书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明 书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少                               招募说明书（更新） 每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。季度报 告应在季度终端之日起 10 个服务日内编制完毕并于季度终端之日起 15 个服务 日内将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在章程报刊 上；中期申诉在上半年终端之日起 40 日内编制完毕并于上半年终端之日起两个 月内将中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在章程报刊 上；年度申诉在每年终端之日起 60 日内编制完毕并于每年终端之日起三个月内 将年度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在章程报刊上。   基金合同告成不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金 管理东说念主在季度申诉完成当日，将连接申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理 东说念主在中期申诉完成当日，将连接申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主 在年度申诉完成当日，将连接申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 金托管东说念主之间的上述文献交易均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管理东说念主提供的申诉上签章阐发，或出具签章版复核意见书，两边各自留存一份。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一 致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情 况报中国证监会备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与看护   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的 基金份额。                               招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期终端时的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每 半年度终端后 5 个服务日内按期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期终端时的 基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持 有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在相干的名册生成 后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应差异看护基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不 少于 20 年，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。如不可妥善看护， 则按相干法则承担服务。   （七）适用法律与争议贬责方式 政区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。 通过友好协商贬责。如经友好协商未经贬责的，则任何一方有权将争议提交中国 外洋经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有料理力，仲裁用度由败诉方承 担。   （八）托管条约的变更与隔断   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。变更后的新条约应当报中国证监会                           招募说明书（更新） 备案。  发生以下情况，本托管条约应当隔断：  （1）《基金合同》隔断；  （2）本基金更换基金托管东说念主；  （3）本基金更换基金管理东说念主；  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则章程的隔断事项。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及连接法律法则的章程对本基 金的财产进行清理。                                   招募说明书（更新）             二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神色。主要服务内容如下：   （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通讯故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理相干信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。   （二）基金间调降服务   基金管理东说念主在基金合同告成后的适其时候将为投资者办理基金间的调治业 务，具体业务办理时刻、业务法则及调治费率在基金调治公告中列明。   （三）信息定制服务   在时期条件锻真金不怕火时，基金管理东说念主可为基金投资者提供通过基金管理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金管理东说念主通过手机短信（因相干方时期系统 原因，小通畅用户暂不享有短敬佩务，待时期系统开发运行到手后，基金管理东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易阐发信息、公告信息、投资管待刊物邮件等。   （四）资讯服务   基金管理东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在主见基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn   （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法运动的内容，请通过上述方 式连接基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面运动了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）                    二十三、其他应流露的事项     流露日历              流露事项称号           流露媒体                    天弘中证科创创业 50 交易                    型洞开式指数证券投资基金                    结合基金招募说明书（更                          新）                    天弘基金管理有限公司对于                    进行骗取行径的风险教唆                    天弘中证科创创业 50 交易                    型洞开式指数证券投资基金                    结合基金（A 类份额）基金                     居品贵府纲要（更新）                    天弘中证科创创业 50 交易                    型洞开式指数证券投资基金                    结合基金（C 类份额）基金                     居品贵府纲要（更新）                    天弘中证科创创业 50 交易                    结合基金 2022 年年度申诉                    天弘基金管理有限公司对于                    高等管理东说念主员变更的公告                    天弘中证科创创业 50 交易                    型洞开式指数证券投资基金                                          招募说明书（更新）                    结合基金 2023 年第 1 季度                           申诉                    天弘中证科创创业 50 交易                    型洞开式指数证券投资基金                    结合基金 2023 年第 2 季度                           申诉                    天弘基金管理有限公司对于                    高等管理东说念主员变更的公告                    天弘中证科创创业 50 交易                    结合基金 2023 年中期申诉                    天弘基金管理有限公司对于                    隔断凤凰金信（海口）基金                    销售有限公司办理旗下基金                     相干销售业务的公告                    天弘中证科创创业 50 交易                    型洞开式指数证券投资基金                    结合基金 2023 年第 3 季度                           申诉                    天弘基金管理有限公司对于                           告                    天弘基金管理有限公司对于                    高等管理东说念主员变更的公告                    天弘基金管理有限公司对于                    增聘天弘中证科创创业 50                                          招募说明书（更新）                    交易型洞开式指数证券投资                    基金结合基金基金司理的公                           告                    天弘中证科创创业 50 交易                    型洞开式指数证券投资基金                    结合基金招募说明书（更                           新）                    天弘中证科创创业 50 交易                    型洞开式指数证券投资基金                    结合基金（A 类份额）基金                     居品贵府纲要（更新）                    天弘中证科创创业 50 交易                    型洞开式指数证券投资基金                    结合基金（C 类份额）基金                     居品贵府纲要（更新）                    天弘中证科创创业 50 交易                    型洞开式指数证券投资基金                    结合基金 2023 年第 4 季度                           申诉                            招募说明书（更新）         二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场合和 营业场合，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件。                                 招募说明书（更新）                  二十五、备查文献     （一）中国证监会准予天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金召募注册的文 件     （二）对于央求召募天弘中证科创创业 50 指数证券投资基金之法律意见书     （三）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照     （四）基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照     （五）《天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金结合基金基金 合同》     （六）《天弘中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金结合基金托管 条约》     （七）中国证监会章程的其他文献     以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公场合，其他文献存放在基 金管理东说念主的办公场合、营业场合。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                               天弘基金管理有限公司                             二〇二四年十二月二十八日

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